山西潞安环保能源开发股份有限公司2012年度内部控制自我.PDFVIP

山西潞安环保能源开发股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东： 根据五部委 《企业内部控制基本规范》及其配套指引、上海证券交易所《上市公司内控 指引》、山西省证监局《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》等规定，结 合山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略的实现。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会是内部控制的决策机构，负责内部控制的建立健全和有效实施，包括审查企 业内