福建七匹狼实业股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

福建七匹狼实业股份有限公司 2012年度内部控制自我评价报告 为贯彻执行财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券 交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，加强公司内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，确保公司资产的安全和完整，我们在 客观、独立和公正的前提下，对本公司2012年度内部控制建设的合理性、完整性及实施有 效性等进行了全面的检查和评估，现就公司2012年度内部控制实施情况报告如下： 一、 公司基本情况 福建七匹狼实业股份有限公司（以下简称“公司”）成立于2001年7月23日，并于2004 年8月6日在深圳证券交易所上市，股票代码：002029。 经营范围：服装服饰产品及服装原辅料的研发设计、制造及销售，机绣制品、印花的 加工，物业管理，房租租赁，销售培训、销售咨询，室内装潢，建筑材料、五金交电、百 货销售，计算机软硬件服务，对外贸易。 公司法人：周少雄 截至2012年12月31日，公司股本为人民币5.0378亿元。本公司的实际控制人为周氏家 族，成员包括：周永伟、周少雄、周少明、陈鹏玲。报告期内，本公司实际控制人未发生 变化。 二、公司内部控制的依据、目的和职责划分 公司以 《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定为依据，设计、实施、维护和评价公司的内 部控制体系。 公司内部控制的目标是：形成合理的决策、执行和监督机制，合理保证经营合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略经营 目标。 建立健全有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司全体部门和人员对内部 控制负责。 三、公司内部控制的有关情况 （一）组织结构 公司有完善的法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和 科学决策。公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东充分行使自己的权利， 享有平等地、对公司利润分配、重大投资等重大事项进行审议。公司董事会对股东大会负 责，依法行使公司的经营决策权。公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，对董 事、高级管理人员履行职责的情况和公司的财务状况进行监督、检查。 公司管理层通过组织协调公司市场、营销、商品、资产管理、财务、信息管理、人 力资源、证券法务等各职能部门和各分子公司来行使经营管理权力，管理公司日常事务， 使公司各项操作规范化，流程化，保证公司的正常经营运转，保证股东大会和董事会决议 的顺利实施。 （二）风险评估 报告期内，公司坚持风险导向的原则，在风险评估的基础上，对经营过程中出现的可 疑的、不恰当的事项和活动建立有效的沟通渠道和机制，使管理层和员工及客户能够进行 充分有效沟通，使管理层在面对各种变化时能够及时采取适当的应对行动。 目前公司风险评估主要分内部风险评估及外部风险评估两块，就在内部风险评估而 言，公司主要关注员工职业操守、专业胜任能力等人力资源因素；公司战略制定、执行， 内部业务流程等管理方面因素；资产负债率、经营成果、现金流量等财务因素。外部风险 评估方面，公司主要关注宏观经济形势、产业导向与政策、融资环境、行业竞争、资源供 给等经济因素；法律法规、监管要求等法律法规因素；技术进步、工艺改进等产品技术因 素。 公司根据风险分析的结果，根据自身承受能力和经营情况，通过梳理和优化重大业 务流程，设计关键控制节点等方式，降低风险，以期最终实现对风险的有效控制。 （三）内部控制建设及评价的程序和方法 内部控制建立和评价工作严格遵循基本规范、评价指引等规定的程序执行: 1、建立项目管理架构并启动项目 组建内部控制建设小组,制定项目总体实施计划,并通过公司管理层批准;针对业务流 程、管理情况进行初步了解,明确内部控制存在的主要问题;制定具体内控健康检查计划, 启动内控检查工作。 2、现场调研、内控缺陷分析及风险管控点的确认 根据具体工作计划，通过访谈、穿行测试、现场检查等方式开展业务层面、信息系统 等层面的内控评价工作，剖析现有业务操作流程，识别内控缺陷,设立风险管控点。