银行内控案防工作典型经验学习材料.docxVIP

银行内控案防工作典型经验材料 银行 XX 分行树立审慎经营理念，坚持业务发展和内控案 防“两手抓两手硬” ，本着预防为主、从严治行的原则，完善内控机制和管理措施，全行连续七年未发生重大违规违纪行为和经济案件。 ——落实教育机制。 一是将警示教育、防案教育纳入岗位培训，每年初 下发《反腐倡廉和防范案件教育培训指导计划》 ，纳入全行培训方案，由各专业部室负责落实，并要求各行、各部门每 月不少于一次集体学习教育，每半年至少给员工上一次反腐 倡廉和防范案件教育课 ; 二是创办《 XX 分行内控合规简报》 ，作为通报内控管理工作动态、交流内控经验、传播内控文化 的平台和载体，宣传“指示服从制度，习惯让位制度，信任不忘制度”的合规文化，潜移默化地发挥长效作用，营造了浓厚的依法合规经营氛围和遵章守纪环境，提高了制度执行力。 ——创新检查机制。 在不违背上级行检查制度规定和检查效果的前提 下，为进一步理顺县支行承受现场检查的频次，减少重复和 无序检查现象，降低检查成本，提升综合检查的影响力和效 果，分行成立了整合检查领导小组，对需按季 (半年 )进行县 支行检查的部门实行“统一布署、各司其职、责任追究、信 第1页共 3页 息共享”。由内控合规部牵头，每季组织市分行运行管理、 个人金融、 银行卡、电子银行、 结算业务、 技术保障、 监察、保卫、档案管理等专业部门人员，分为“业务类”和“管理 类”两