合同审查制度-律师、公司法务适用01.pdf

制度主办部门 风控管理部 制度编号 审批人签字 发布日期 【】有限公司 风控管理部合同审核办法 第一章 总 则 第一条 制定目的 为了规范【】有限公司（以下简称： “【】公司”）风控管理部 合同审核工作、防范控制合同风险、减少合同履行纠纷、提高合同执行 效率，根据等相关制度相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用范围及审核范围 本制度适用于【】公司从事投/融资业务对外签订的《股权转让协 议》、《认购协议》、《基金合同》（含《有限合伙协议》、《公司章 程》）等投/融资合同。 第三条 执行机构及职责 风控管理部负责投/融资合同的接收、论证、审核及建议工作，具 体工作职责如下： （一）合同的受理 业务部门/产品部门应及时将拟签订的投/融资合同送交风控管理 部进行审核，送交拟签合同文本时，应附送项目相关资料（企业基本情 况/投资人基本情况等）。 （二）合同的论证 1 / 24 风控管理部对接收的合同所涉项目进行论证，必要时补充项目相 关资料或对项目进行实地考察。 （三）合同的审核和建议 风控管理部依据法律、法规及行业规则对合同的内容、形式、要 素等进行审核，并对合同风险提出建议。 （四）审核意见的反馈 风控管理部对合同中存在的风险、问题形成书面意见反馈至递送 部门，并将送审合同文本原件、相关材料原件退还递送部门。 第四条 合同审核期限 （一）审查一般期限 在合同初稿及相关有效材料齐全的情况下，依据项目涉及的金额， 合同审核期限分为以下 3 种： 1．审核项目标的在 2000 万元以内的合同，一般不超过 3 个工作 日； 2．审核项目标的在 2000 万元至 1 亿元的合同，一般不超过 5 个工作日； 3．审核项目标的在 1 亿元以上及重大的合同，一般不超过 7 个 工作日。 （二）例外情形 1．对于有效材料未能提供齐全的合同，在材料补充期间不计入合 同审核期限； 2．对于需要对合同所涉项目进行实地考的合同，在考察期间不计 2 / 24 入合同审核期限； 3．对于风控管理部连续接收各部门递送合同的情形，在先收到的 合同审查结束前，在后收到的合同进入等待期，在等待期间不计入合 审核期限。 第二章 合同的审查 第五条 合同有效性审查 （一）合同主体的审查 1．对法人的资格审查； 通过审查其《营业执照》、《章程》、《验资报告》、《财务报 表》等，以判断是否依法成立、是否有必要的财产、能否独立承担民事 责任。 2．对非法人单位的资格审查； 对于法人单位设立的分支机构或经营单位，审查从属的法人单位 的资格及其授权，以确定其是否可以在授权的范围内，以其所从属的法 人单位名义签约。 3．对自然人资格的审查； 主要审查其是否有相应民事行为能力，该合同是否依法能独立签 订。 4．对保证人的资格审查； （1）审查保证人是否具备民事行为能力和代为清偿主债务的能力； （2）国家机关（经国务院批准为使用外国政府或国际经济组织贷 款进行转贷的除外），学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、 3 / 24 社会团体，企业法人的分支机构、职能部门未获得法人书面授权不能作 为保证人。 5．对代理人的资格审查； 审查是否有被代理人签发的授权委托书（代理行为是否真实合法）、 是否超越了授权范围、是否超出代理期限。 6．对特殊行业的当事人的审查。 应要求其出示相应的许可证、或资质证明。