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证券营业部 XXX 年合规工作总结 及 XXX 年合规工作计划 一、 XXX 年合规工作总结。 北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。 在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工 作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之 中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所 有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务， 创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责 任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全体 员工人人参与合规工作。XXX 年北京营业部主要完成了以下合规工作： 1.合规会议 合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全体 员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监局及协会发 布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等，宣讲和传达公司合 规会议精神和内容。通过合规会议，有效的丰富了营业部员工的合规 知识，加强了合规工作意识。XXX 年营业部组织多次全员合规会议。 合规会议主要学习的文件有：《证券业从业人员执业行为准则》、《证 券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、 《投资者教育工作制度