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吉林省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、一般来说，夏普比率受非系统风险__ 的影响。 A ．反方向 B ．同方向 C ．方向不定 D ．以上皆不确定 2 、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__ 。 A ．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动 管理和主动管理两种类型 B ．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收 益的管理方法 C ．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整 证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D ．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 3、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__ 内报告证券交易所。 A ．2 日 B ．2 个工作日 C ．5 日 D ．5 个工作日 4 、2007 年 11 月 7 日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券 公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经 纪业务合同文本。 A ．中国证券业协会 B ．中国证监会 C ．中国证券登记结算公司 D ．上海证券交易所与深证证券交易所联合 5、某股份公司流通股 1 亿股，占公司已发行在外普通股 20% ，公司另有暂未 上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。 A ．3 B ．3.5 C ．4 D ．4.5 6、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__ 。 A ．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B ．是债券投资者所面临的主要风险 C ．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D ．购买力风险即通货膨胀的风险 7、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是 __ 。 A ．市场归类决定法 B ．算术平均数法 C ．趋势调整法 D ．回归调整法 8、在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对 象不足 50 家的，发行人不得定价并应中止发行。 A ．2 B ．3 C ．4 D ．5 9、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B 代表（）。 A ．市盈率 B ．市净率 C ．负债率 D ．利润率 10、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。 A ．股票的供求关系 B ．股票的内在价值 C ．资本收益率 D ．市盈率 11、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A ．道-琼斯工业股价平均数 B ．金融时报证券交易所指数 C ．日经225 股价指数 D ．NASDAQ 市场指数 12、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__ A ．市场行为涵盖一切信息 B ．价格沿趋势移动 C ．历史会重演 D ．投资者都是理性 13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公 司可以从事的客户资产管理业务不包括__ 。 A ．为单一客户办理定向资产管理业务 B ．为多个客户办理集合资产管理业务 C ．为客户办理特定目 专项资产管理业务 D ．为单一客户办理集合资产管理业务 14、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金 公司 __作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A ．投资能力 B ．管理能力 C ．稳健性 D ．风险态度 15、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交 易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（） A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 16、证券投资人是指__ 。 A ．通过证券而进行投资的各类机构法人 B ．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C ．通过证券而进行投资的自然人 D ．各类机构法人和自然人 17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记 变更的过程称之为__ 。 A ．交易性过户 B ．证券账户转让 C ．集中交易过户 D ．集中证券账户变更 18、20 世纪__ ，哈里马格维茨提出了证券组合理论。 A ．40 年代 B ．50 年代 C ．60 年代 D ．70 年代 19、上海证券账户当日开立，__ 日生效。 A ．T+2