全国中小企业股份转让系统公开发行和连续竞价等业务通关测试方案.docx

全国中小企业股份转让系统公开发行和连续竞价等业务通关测试方案 一．测试目的和背景 为确保公开发行和连续竞价等业务顺利实施，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）、中证指数有限公司（以下简称“中证指数”）、中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）共同搭建通关测试环境，供市场参与者进行业务功能测试。 请各参测机构认真阅读本测试方案，在测试过程中按照要求进行充分测试。 二、参测机构 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券通信有限公司 中证指数有限公司 中国证券业协会 各主办券商、信息商、基金公司 三、参考技术规范 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.43)》 《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之交易业务（V1.3）》 《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之发行业务（V1.2）》 《全国中小企业股份转让系统周边技术系统开发者指南（V1.2）》 四、参测技术系统 全国股转公司交易支持平台通关测试环境 中国结算新三板登记结算通关测试环境 中国结算统一账户平台（UAP）通关测试环境 深证通通信系统通关测试环境 中证指数相关测试环境 证券业协会相关测试环境 各主办券商、做市商、信息商、基金公司相关测试环境 五、测试时间安排 本次测试时间为2020年3月28日全天，8:30至15:30模拟T日日间交易，15:30后模拟T日日终及清算处理，统一账户平台（UAP）将于10:00至15:00提供日间接口服务。具体时间安排如下： 测试时间 全国股转公司重点测试内容 参测机构重点测试内容 8:30 发送T日初始行情库，当日证券信息库等。 接收T日初始行情库、证券信息库等。 9:15-9:25 连续竞价股票限价申报处理和行情信息发送；公开发行询价申报、申购申报，确认回报；大宗交易申报处理；集合竞价股票限价申报处理；做市股票做市申报、限价申报处理；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报处理，成交回报和行情信息发送。 连续竞价股票限价申报；公开发行询价申报、申购申报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报；做市股票做市申报、限价申报；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。 9:25 连续竞价股票开盘集合竞价撮合成交回报和行情信息发送。 查看连续竞价股票开盘集合竞价撮合情况、行情揭示情况。 9:25-9:30 静默期不接受连续竞价股票限价申报、市价申报；公开发行询价申报、申购申报，确认回报；大宗交易申报处理；集合竞价股票限价申报处理；做市股票做市申报、限价申报处理；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报处理，成交回报和行情信息发送。 连续竞价股票限价申报、市价申报；公开发行询价申报、申购申报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报；做市股票做市申报、限价申报；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。 9:30-11:30 连续竞价股票限价申报、市价申报，成交回报和行情信息发送；公开发行询价申报、申购申报，确认回报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报处理、成交回报和行情信息发送；做市转让做市申报处理、限价申报处理、成交回报和行情信息发送；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报处理；两网及退市股票限价申报处理，成交回报和行情信息发送。 连续竞价股票限价申报、市价申报；公开发行询价申报、申购申报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报；做市转让限价申报；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报；两网及退市股票限价申报。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。 11:30-13:00 中午休市，不接受申报处理。 模拟中午休市业务。 13:00-15:00 连续竞价股票限价申报、市价申报，成交回报和行情信息发送；公开发行询价申报、申购申报，确认回报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报处理、成交回报和行情信息发送；做市转让做市申报处理、限价申报处理、成交回报和行情信息发送；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报处理；两网及退市股票限价申报处理，成交回报和行情信息发送。 连续竞价股票限价申报、市价申报；公开发行询价申报、申购申报；大宗交易申报；集合竞价股票限价申报；做市转让限价申报；优先股协议转让定价申报、成交确认申报、互报成交确认申报；两网及退市股票限价申报。 查看各种申报处理状态，成交回报情况、行情揭示情况。 15:00 连续竞价股票收盘集合