稽核管理体系.docxVIP

大众保险股份有限公司稽核审计部工作管理体系、制度和操作实务 一、职责与定位 稽核审计部是公司风险管控的职能部门，实行稽核审计、 法律事务管理和纪检监察三位一体的工作体制。 稽核审计部原 则上对董事会负责， 同时， 根据各项工作的性质接受总经理室 和公司纪委的领导， 按照既各司其职又协同配合的的原则， 全 面履行内部风险管控的工作职责。 稽核审计部工作是紧紧围绕公司战略目标， 以风险管理为 基础，协助公司高层规避风险和增加股东价值的内部监督活 动。基本工作思路是：从公司的战略和目标出发，面向未来， 全面、 系统地评价公司的风险管理、 内部控制及治理过程， 对 实现公司目标的影响进行认证工作， 并提出改进建议。 立足保 险经营安全达标工作， 逐步建立对公司及各分支机构基础工作 管理、经营过程控制和目标实现情况的风险等级评定体系。 二、相关职能 （一）、稽核审计工作职能 稽核审计工作的主要职责是： 监督评估公司贯穿于所有职 能管理和经营管理的战略、 运营、 操作的各个层次的风险管理 及内控制度， 并对内控制度设计的合理性、 执行的有效性提出 供独立的、 客观的评价意见。 负责对总公司管理部门及直管的 分支机构的常规稽核审计、离任稽核审计、专项稽核审计等工 作，同时承担全公司的稽核审计系统的管理职能。 （二） 、法律事务工作职能 负责全公司系统的法律事务管理工作，制定相关制度并对 制度