中国核工业建设股份有限公司重大事项内部报告制度.PDFVIP

中国核工业建设股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为保证中国核工业建设股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 的真实、准确、完整；同时，为及时处置公司安全及维稳重大事项，及时化解不 稳定因素，切实维护企业与社会和谐稳定，确保公司规范运作，保护公司股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《中国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）、《中国核工业建设股份有限公司信息披露管理办法》等法律法规和制度的 规定，特制定本制度。 第二条 本制度是公司重大事项责任主体在重大事项发生或可能发生时，及 时将有关信息向公司报告的制度规定，适用于公司总部及全资、控股子公司、派 出机构。 第二章 组织机构和职责 第三条 公司董事会办公室是重大事项报告工作的归口管理部门，负责与公 司信息披露相关的重大事项报告归口管理工作和公司安全、维稳重大事项报告归 口管理工作。公司总部各相关部门在重大事项报告工作中的职责另行下文明确。 第四条 信息披露重大事项报告的责任主体（又称“报告义务人”）： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司总部各部门负责人； （三）公司子公司董事、监事、高级管理人员； （四）公司派出机构领导人员； （五）公司控股股东、实际控制人和持有公司5% 以上股份的股东； （六）上述部门或子公司报至公司董事会办公室备案的联系人。 第五条 安全及维稳重大事项报告的责任主体： （一）总部各部门； （二）公司全资、控股子公司、派出机构。 总部各部门、公司全资、控股子公司、派出机构的主要领导全面负责本部门、 本公司/机构的安全及维稳重大事项报告工作，对所报告事项及相关资料的真实 性、准确性和完整性负责。 各单位应有 1 名分管领导负责组织和协调本企业的 安全及维稳重大事项报告工作，办公室负责具体工作。 第六条 上述报告义务人均负有按照本制度规定的时点向公司报告其职权范 围内所知悉的信息披露重大事项的义务，并对所报告事项及相关资料的真实性、 准确性和完整性负责。 各部门、子公司、公司派出机构、公司控股股东、实际控制人应指定1 人作 为本单位信息披露重大事项报告工作联系人并报公司董事会办公室备案；如联系 人发生变动，应于变动之日起2 个工作日内向公司董事会办公室办理变更备案登 记。 第三章 重大事项的范围及报告时点 第七条 本制度所称信息披露内部报告重大事项，包括但不限于： （一）拟提交公司股东大会、董事会、监事会审议的事项及相关决议。 （二）公司或子公司、派出机构签订与日常生产经营活动相关的重要合同， 合同额达到人民币5 亿元以上，海外业务合同额为外币的，按照报告日汇率折算。 （三）公司或子公司、派出机构的投资项目。 （四）公司或子公司、派出机构对外提供的任何担保。 （五）公司或所属子公司、派出机构发生的关联交易事项。 （六）公司或子公司、派出机构发生的重大诉讼、仲裁事项，达到以下标准 之一的： 1. 涉及金额超过人民币1000 万元，并且占该公司最近一期经审计净资产绝 对值 10%以上或可能导致的损益达到上市公司最近一个会计年度经审计净利润 的10%的重大诉讼、仲裁事项； 2. 虽未达到前款标准或者没有具体涉案金额的，但基于案件特殊性，可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼、仲裁事项； 3. 涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼事项； 4. 涉及到公司法定代表人的诉讼、仲裁事项。 （七）出现下列可能致使公司或子公司面临重大风险的情形： 1. 发生重大亏损或者遭受重大损失； 2. 发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； 3. 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4. 计提大额资产减值准备； 5. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程 序、被责令关闭； 6. 公司预计出现股东权益