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【美国】出版合约及相关法律问题 文 / 安华 一份出版合约， 规定了出版过程中出版社与作者的关系， 从作者初次同出版社接洽， 到这本 书出版后一定时间内将版权还给作者， 包括合约条款和法律考虑， 适用于每个阶段作者与出 版社的关系。 交易（ The Deal ） 作者初次与出版社接触，常透过著作经纪人，打电话或写信告诉他们作者即将完成一本书， 作者希望获得 1 万美元稿费。 因此，出版社的编辑就要了解 1 万美元意味着什么， 什么是知 识产权，以及出版社一般是怎样支付作者的稿酬。 作者是知识产权的创造者， 拥有这一财产的所有权利， 当然全部是原创。 这一权利可以全部 授予别人，也可分别授予个人，确定将权利授予出版社，是这项交易最重要的部分。 出版社得到的两种权利， 一是出版自己的图书，印上版权页， 另是将权利授予另一方人 （第 三者），开发作品的其它权利，后一种一般称为「邻接权」 。可能出现的邻接权包括：第一连 载权， 即在图书出版前， 授权报纸和杂志刊登； 图书俱乐部版； 纸皮书重印权； 第二连载权， 即图书出版后授权报纸和杂志发表； 许可其它权利， 如某一部分用于其它图书或期刊； 英国 和其它外语权；电影、电视、广播和生活舞台剧的选用权；商业运用权，即选择作品某一部 分用于商业产品，如将作品人物复制在 T 恤衫上；录音权，如授权以任何手段全文录制作 品，包括电子传输、储存和检索系统。 出版社销售图书给作者的补偿 （报酬）是版税， 一般以出版社的书上定价的一个百分比计算， 或者以出版社销售收入额一定的百分比计算， 给作者的邻接权报酬， 也是以出版社每种邻接 权收益的若干百分比计算，具体如何分配，按谈判的结果处理。 关于权利和分配，在作品交给出版社时， 经纪人会告诉你，作者希望出版精装书， 版税为书 上的零售价 10%；转让重印、图书俱乐部版权、第二连载和其它权限，收入双方对半分， 各为 50%，作者一般倾向保留所有其它权利。 出版社了解权利和分配， 怎样具体分析经济方面的要求呢？作者想要 1 万美元， 也就是他要 求预付的金额， 这笔钱可能要在出版之前付出， 出版以后， 将销售收入和作者邻接权收入应 得的版税由出版社记入作者的账上， 直至总数与预付金拉平。 须要考虑的是， 出版社是否能 销售足够数量的图书和销售邻接权的收入能否合理达到扣除预付金 1 万美元，当然超过预付 则更好。 如出版社销售部门估计可以卖出 3,000 册精装书，建议定价为每本 10 美金，版税 10%，则 应付作者版税账上 3,000 美元。出版社邻接权部门估计，纸皮书授权可收入预付金 5,000 美 元，图书俱乐部版权预付 2,000 美元，设定按 50%对半分，作者账户又增加 3,500 美元，按 估计这本书版税和邻接权收入仅有 6,500 美元，经纪人要求预付 1 万美元就显得过高，这样 出版社就得告诉经纪人，我们对这本书感兴趣，但只能预付 7,500 美元，经纪人说太低了， 还可以还价。出版社如果获得第一连载， 按 90%-10%分成，还有翻译权， 按 75%-25%分成， 出版社就可同意预付 8,500 美元。 同时邻接权部门提供信息， 第一连载收入 1,000 美元，按 90%-10%分成，作者入账 900 多元， 翻译权可能收入 2,000美元，按 75%-25%分成，作者得 1,500 多美元，两项共 2,400美元， 加上出版社原估计付 6,500 美元，作者总计可得 8,900 美元。 经纪人回答作者，出版社建议按分成获得其它权利，维持总共预付 9,000 美元，接近原来的 要求，因此可以成交。美国图书出版权按 10%版税计算，预付 9,000 美元，加上转让第一连 载和第二连载权、图书俱乐部权、重印权和翻译权，这些按上述比例分成。一般而言，第二 连载和其它许可收入不多，因而这些来源常不包括在内。 以上经济分析仅与作者拿多少预付金相关， 没有分析出版这本书是否盈利， 这种分析涉及一 本书的单位成本， 包括纸张、 印刷费、装订费、 插图封面设计费等， 还有广告费、 日常开支、 运输费和仓库费， 销售与作者的预付金和支付版税有关， 这些总的开支与出版社估计的销售 收入和邻接权收入相比， 测定某本书是否盈利。 计算一个项目是否盈利， 与计算是否扣除版 税预付金是完全不同的， 虽然上述经纪人和编辑之间的谈判适用于一般图书出版， 但这个版 权收入和财务的分析适用于大部分的出版协议。 是否要写这么多文字？( Do We Really Need All Those Words? ) 出版社编辑将与作者的经纪人会谈记录整理成出版社正式合约， 小型合约一般 6 页。经纪人 拿到合约， 立刻打电话询问是否确实要写这么多文字， 在交谈中， 经纪人可能建议增