2021年证券从业资格考试基础知识预测试题.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试基础知识预测试题 证券从业资格考试基础知识估计试题 一、单选题（以下各题所给出4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项代码填入空格内。共60题，每题0.5分） 1、 按证券所代表权利性质分类，有价证券能够分为（ ） A.公募证券和私募证券 B.政府证券、政府机构证券、企业证券 C.上市证券和非上市证券 D.股票、债券和其它证券 标准答案： d 2、 （ ）是反应证券市场容量关键指标。 A.股票市值占GDP比率 B.证券市场价值 C.证券化率（证券市值/GDP） D.证券市场指数 标准答案： c 3、 中国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作（ ）。 A.B股 B.H股 C.N股 D.S股 标准答案： a 4、 截至12月，中国证监会累计同意（ ）家合格境外机构投资者进入中国证券市场。 A.90 B.83 C.76 D.54 标准答案： b 5、 下面（ ）不是证券基础功效。 A.筹资一投资功效 B.规避风险功效 C.资本配置功效 D.定价功效 标准答案： b 6、 依据中国证监会持股百分比限制和国家其它相关要求，全部境外投资者对单个上市企业A股持股百分比总和，不超出该上市企业股份总数（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 标准答案： d 7、 依据中国政府对WTO承诺，中国加入后（ ）年内，许可外国证券企业设置合营企业，但外资百分比不超出1/3。 A.2 B.3 C.4 D.5 标准答案： b 8、上市企业最常见、最关键资本公积金起源是（ ）。 A.股票发行溢价 B.接收赠和 C.资产增值 D因合并而接收其它企业资产净额 标准答案： a 9、 采取（ ）财政、货币政策，通常会造成股价F跌。 A中央银行调低法定存款准备金率 B.中央银行降低再贴现率 C.中央银行经过公开市场业务大量买人证券 D政府大幅提升资本市场印花税税率 标准答案： d 10、 （ ）是指优先股票股东除了按要求分得本期固定股息外，还有权和一般股票股东一起参与本期剩下盈利分配优先股票。 A.非参与优先股 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎同优先股票 标准答案： b 11、 相关境外上市外资股叙述正确是（ ）。 A.H股是指注册地在我中国地、上市地在中国香港外资股，不属于境外上市外资股 B.它采取无记名股票形式 C.以人民币标明面值，以外币认购 D.红筹股是境外上市外资股经典代表 标准答案： c 12、中国《证券法》要求，社会募集企业申请股票上市条件之一是向社会公开发行股份达成企业股份总数25%以上。企业股本总额超出人民币4亿元，向社会公开发行股份百分比为（　　）以上。 A.5% B.10% C.15% D.20% 标准答案： b 13、 某企业销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该企业净资产收益率为（ ）。 A.0.34 B.0.28 C.0.87 D.0.47 标准答案： a 14、 境内居民个人不能用（ ）从事B股交易。 A.现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入外汇资金 标准答案： c 15、 债券利率高低受很多原因影响，（ ）不是其关键影响原因。 A.借贷资金市场利率水平 B.筹资者资信 C.债券期限长短 D.借贷资金用途 标准答案： d 16、 下面相关政府债券特征描述，错误是（ ）。 A.安全性高 B.流通性强 C.收益稳定 D.低税待遇 标准答案： d 17、 相关商业银行次级债券清偿次序，叙述正确是（ ）。 A.本金和利息清偿次序列于商业银