2021年重庆省基金从业资格机构投资者试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省基金从业资格机构投资者试题 重庆省基金从业资格：机构投资者试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、相关证券市场筹资一投资功效，下列说法正确有__。 A．筹资和投资是证券市场基础功效不可分割两个方面，忽略其中任何一个方面全部会造成市场严重缺点 B．资金盈余者能够经过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者能够经过发行多种证券来达成筹资目标 D．在证券市场上交易任何证券，既是筹资工具，也是投资工具 2、基金信息披露内容不包含__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 3、基金销售机构电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来损失，这属于基金销售业务中__。 A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险 4、基金市场营销__是指基金营销作为一个理财产品或服务，需要制度化、规范化连续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．连续性 D．适用性 5、基金管理人在制订具体现金替换方法时遵照公平、公开标准，以保护____利益为出发点，并进行立即充足信息披露。 A：基金份额持有些人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构 6、下列职权中，应该由董事会行使是____ A：主持企业生产经营管理工作 B：决定企业内部管理机构设置 C：修改企业章程 D：制订企业具体规章 7、含有良好择时能力基金经理通常会__。 A．在市场上涨之前降低现金并提升组合中权益资产权重 B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产权重 C．在市场上涨之前增加现金并提升组合中权益资产权重 D．在市场下跌之前降低现金并降低组合中权益资产权重 8、相关交易型开放式指数基金(ETF)份额发售，下列说法正确有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方法 B．现在中国投资者能够采取场内现金认购方法 C．ETF份额认购可采取现金认购，也可采取证券认购 D．场外现金认购是指投资者经过基金管理人指定基金发售代理机构使用证券交易所交易网络系统进行认购 9、1997年11月14日颁布__，是中国首次颁布规范证券投资基金运作行政法规。 A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《开放式证券投资基金试点措施》 D．《证券投资基金管理暂行措施》 10、基金促销手段包含__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 11、世界上最早、最有影响股价指数是__。 A．道-琼斯股票价格平均指数 B．金融时报指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数 12、下列说法正确是__。 A．基金份额持有些人有按协议要求缴纳和支付费用义务，其需要缴纳和支付费用仅包含申购费和赎回费 B．基金份额持有些人有遵守基金协议义务，但不负担基金协议终止义务 C．基金份额持有些人有基金收益享受权，也负担基金亏损无限责任 D．基金份额持有些人有基金收益享受权，也负担基金亏损有限责任 13、相关基金监管目标，下列说法错误是____ A：保护投资者利益 B：确保市场公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推进基金业规范发展 14、下列相关中国证监会职责说法，正确有__。 A．负责行业性法规起草 B．负责监督相关法律法规实施 C．负责保护投资者正当权益 D．维持公平而有序证券市场 15、有限责任企业董事会法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格人员应不少于__人，且不少于职员人数1/2。 A．40 B．30 C．20 D．15 17、在没有优先股条件下，每股股票账面价值等于__。 A．企业净资产/发行在外一般股数量 B．企业总资产/发行在外一般股数量 C．企业净资产/企业库存股票数量 D．企业总资产/企业库存股票数量 18、经过__，投资者能够对基金企业风险控制能力有一定了解。 A．企业是否有违规事件发生 B．企业在投资上是否出现过重大失误 C．企业旗下现在基金业绩 D．企业部分事件性公告 19、下列不能作为证券投资基金特点是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 20、__是指经过部分理财计划工具帮助用户评定现在资产配置是否合理，发掘用户理财需求，提出对