2021年重庆省基金从业资格私募股权投资概述考试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省基金从业资格私募股权投资概述考试题 重庆省基金从业资格：私募股权投资概述考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、从产品结构来看，__更轻易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 2、金融衍生工具价值和基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这表现了金融衍生工具____特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 3、相关基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确是__。 A．交易方法上，用户可采取电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，用户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定时定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资极少被中国基金管理企业所采取 4、基金管理人关键收入起源是__。 A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费 5、基金管理人为发售基金份额而依法制作，供投资者了解基金管理人基础情况，说明基金募集相关事宜，指导投资者认购基金份额规范性文件是指__。 A．基金协议 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 6、基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令更正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容和格式准则要求 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则要求 C．未按要求推行信息披露文件立案、置备义务 D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 7、中国基金销售法规体系中关键法律是__。 A．《证券法》 B．《企业法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理措施》 8、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 9、为避免基金业出现大起大落情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__标准。 A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管 10、基金托管人首要职责是__。 A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核实 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 11、基金产品风险评价可经过基金产品风险等级来反应，最少包含__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 12、相关证券市场发行市场和流通市场之间关系，下列叙述正确有__。 A．流通市场是发行市场前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场延续 D．发行市场是流通市场基础 13、中国现在基金监管法律法规体系是以__为关键。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理措施》 C．《证券投资基金管理暂行措施》 D．《基金企业管理条例》 14、在基金协议生效____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金协议生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 15、利用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新型金融产品是__。 A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品 16、对于指数型基金，通常从__等方面进行分析。 A．贝塔系数 B．信用等级 C．跟踪标指数 D．跟踪误差 17、基金管理企业应该向中国证监会报送__。 A．经含有从事证券相关业务资格会计师事务所审计基金管理企业年度汇报 B．由含有从事证券相关业务资格会计师事务所出具基金管理企业内部监控情况年度评价汇报 C．监察稽核季度汇报和年度汇报 D．中国证监会依据审慎监管标准要求报送其它材料 18、基金管理人应该自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请有效性进行确定。 A．2 B．3 C．5 D．7 19、理财计划是理财经理帮助用户计划现在及未来财务资源，使其能够满足人生不一样阶段需求，以达成预定目标，最终实现__。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足 20、基金是____信托一个。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 21、在基金份额募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者说明了基金产品风险收益特征及相关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期基金产品。 A：基金招募说明书