2021年证券资格从业考试答题注意事项一点通.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券资格从业考试答题注意事项一点通 1、证券企业应该以提供（　　）等方法，确保用户在证券企业营业时间内能够随时查询证券企业经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询 D．在营业场所公告 2、证券企业从事自营业务，应该遵照真实、正当资金和账户要求，下列说法正确是（　　）。 A．证券企业从事自营业务必需以自己名义进行，不得假借她人名义或以个人名义进行 B．证券企业自营业务必需使用自有资金和依法筹集资金，不得经过“保本保底”委托理财、发行柜台债券等非法方法融资 C．不得以她人名义开立多个账户 D．证券企业不得将其自营账户转借给她人使用 3、财务顾问主办人应含有条件包含（　　）。 A．参与中国证监会认可财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿债务 D．含有证券从业资格 4、证券企业承销证券，应该同发行人签署代销或包销协议，并载明（　　）。 A．当事人名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销期限及起止日期 D．违约责任 5、背信利用受托财产罪犯罪主体包含（　　）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所 6、下列相关证券经纪业务说法中，正确是（　　）。 A．即证券企业代理用户买卖证券业务 B．证券企业向用户垫付资金 C．不负担用户价格风险 D．分享用户买卖证券差价 7、下列相关证券企业用户资产存管、托管制度说法中，正确有（　　）。 A．从事证券经纪业务证券企业应该将用户交易结算资金存放在指定商业银行，以每个用户名义单独立户管理 B．用户交易结算资金存取，应该经过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务证券企业应该将用户委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务证券企业应该参考用户交易结算资金第三方存管措施，对用户资金担保账户内资金进行管理 8、申请证券、期货投资咨询从业资格机构应该含有条件包含（　　）。 A．有100万元人民币以上注册资本 B．分别从事证券或期货投资咨询业务机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员 C．有健全内部管理制度 D．有固定业务场所和和业务相适应通信及其它信息传输设施 9、证券企业、资产托管机构应该为集合资产管理计划单独开立（　　）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 10、证券企业经营融资融券业务，应该以自己名义，在（　　）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行 D．证券登记结算机构 11、证券企业同时有（　　）情形，国务院证券监督管理机构能够直接撤销该证券企业。 A．违法经营情节尤其严重、存在巨大经营风险 B．不能清偿到期债务，而且资产不足以清偿全部债务或显著缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金 D．证券企业出现亏损，不能清偿到期债务 12、期货交易所职责包含（　　）。 A．提供期货交易场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制订和实施风险管理制度 13、下列选项中，证券企业违反《证券企业监督管理条例》要求，对直接负责主管人员和其它直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下罚款；情节严重，撤销任职资格或证券从业资格情形包含（　　）。 A．未根据要求程序了解用户身份、财产和收入情况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐产品或服务和所了解用户情况不相适应 C．未根据要求指定专员向用户讲解相关业务规则和协议内容，并以书面方法向其揭示投资风险 D．未根据要求和用户签署业务协议，或未在和用户签署业务协议中载入要求必备条款 14、上市企业存在下列（　　）情形之一，不得公开发行证券。 A．私自改变前次公开发行证券募集资金用途而未作纠正 B．上市企业最近12个月内受到过证券交易所公开训斥 C．上市企业及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未推行向投资者作出公开承诺行为 D．上市企业或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 15、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应该符合监管要求有（　　）。 A．在企业营业场所、企业网站、中国证券业协会网站公告信息 B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会立案 C．公平对待用户，不得经过诱导用户升级付费等方法，将相同产品以不一样价格销售给不一样用户 D．遵照用户合适性标准，制订了解用户制度和步骤，对“荐股软件”产