2021年证券从业资格考试成绩查询入口试题及答案.docx

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试成绩查询入口试题及答案 1、下列相关证券经纪业务特点说法中，正确有（　　）。 A．在证券经纪业务中，用户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，用户是受托人 C．证券经纪商有义务为用户保密 D．证券经纪商应严格根据委托人要求办理委托事务 2、证券交易所监管职能包含（　　）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其正当运行 3、对股东会该项决议投反对票股东能够请求企业根据合理价格收购其股权情形包含（　　）。 A．企业连续3年不向股东分配利润，而企业该3年连续盈利，而且符正当律要求分配利润条件 B．企业合并 C．企业转让关键财产 D．企业章程要求营业期限届满，股东会会议经过决议修改章程使企业存续 4、期货交易所不能从事业务有（　　）。 A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资 D．自用不动产投资 5、下列选项中，属于证券发行、交易活动严禁行为是（　　）。 A．内幕交易 B．操纵证券交易价格 C．传输虚假信息 D．证券欺诈 6、证券企业应该依据用户（　　）等情况，在和用户签署证券交易委托代理协议时，对用户进行首次风险承受能力评定，以后最少每两年依据用户证券投资情况等进行一次后续评定，并对用户进行分类管理，分类结果应该以书面或电子方法记载、留存。 A．证券专业知识 B．证券投资经验和风险偏好 C．年纪 D．财务和收入情况 7、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体有（　　）。 A．证券交易所从业人员 B．期货经纪企业从业人员 C．证券业协会工作人员 D．证券、期货监督管理部门工作人员 8、5%～5%缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金利息收入 D．依法向相关责任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入 9、违规披露、不披露关键信息，能够认定从轻或减轻处罚考虑情形包含（　　）。 A．未直接参与信息披露违法行为 B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受她人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪组成有（　　）。 A．犯罪主体是通常主体 B．犯罪主观方面是无意 C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是有意 11、限定性集合资产管理计划资产应该关键用于投资（　　）和其它信用度高且流动性强固定收益类金融产品。 A．国债 B．在证券交易所上市企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家关键建设债券 12、《企业法》保护（　　）正当权益。 A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职员 13、下列相关证券企业建立健全证券营业部管理制度说法中，正确有（　　）。 A．证券营业部应该将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 B．证券营业部责任人对证券营业部业务规范、安全、稳定运行负直接责任。证券企业应该每十二个月对证券营业部责任人进行年度考评，年度考评情况应该以书面方法记载、留存 C．证券营业部应该建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章使用、保管、交接等内控步骤 D．证券营业部责任人离任，证券企业应该进行审计，离任审计结束前，被审计人员能够离职 14、投资主办人从事投资管理活动，应该遵照标准包含（　　）。 A．老实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎 15、经纪业务严禁行为包含（　　）。 A．不得为用户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用用户交易结算资金和证券，亦不得将用户资金和证券借和她人或作为担保物 C．不得侵占、损害用户正当权益 D．不得违反用户指令买卖证券或接收代为用户决定证券买卖方向、品种、数量和时间全权委托 16、上市企业就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市企业管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市企业或购置资产实现利润未达成盈利估计汇报或资产评定汇报估计金额50%，中国证监会能够同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管方法。 A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令更正 D．责令定时汇报 17、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应该（　　）地利用相关信息、资料向投资人或用户提供投资分析、估计和提议，不得断章取义地引用或篡改相关信息、资料。 A．正确 B．客观 C．完整 D．公平 18、下列选项中，属于证券经纪业务组成要素是（　　）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券企业 19、向战略投资者配售股票，应该在网下配售结果公告中披露（　　）情况。 A．战略投资者名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限 20、《中国