2021年证券从业资格考试投资基金考前押密试题及答案解析.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试投资基金考前押密试题及答案解析 　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多选、错选、不选均不得分)　　1．在中国，（　　）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者权利义务。　　A．基念份额上市交易公告书 　　B．基金成立公告　　C．基金协议 　　D．招募说明书　　2．基金销售机构是受（　　）委托从事基金代理销售机构。　　A．基金托管人 　　B．中国证监会　　C．基金机构投资者 　　D．基金管理企业　　3．证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金发展相关键示范性影响国家是（　　）。　　A．日本 　　B．中国 　　C．美国 　　D．欧洲　　4．中国基金业在试点发展阶段，为确保试点成功，监管部门首先在基金管理企业和基金设置上实施严格（　　）。　　A．审批制 　　B．申报制　　C．核准制 　　D．注册制　　5．债券基金关键以（　　）为投资对象。　　A．股票 　　B．债券　　C．货币市场工具 　　D．其它证券投资基金　　6．以某一国家股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资较高收益，但见面临较高国家投资风险股票基金称为（　　）。　　A．国际股票基金 　　B．洲际型股票基金　　C．区域型股票基金 　　D．单一国家型股票基金　　7．从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额最近7日年化收益率相当于（　　）。　　A．按复利计息 　　B．按单利计息 　　C．折现利率 　　D．贴现　　8．安全垫是风险资产投资可承受（　　）损失限额。　　A．最低 　　B．最高 　　C．最小 　　D．最优　　9．基金管理人应该自收到核准文件之日起（　　）个月内进行基金份额发售。　　A．1 　　B．2 　　C．4 　　D．6　　10．下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先标准了解正确是（　　）。　　A．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报　　B．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 　　C．买卖方向相同、申报价格相同，后申报者优先于先申报者　　D．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 ? 　　11．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接收赎回申请能够延缓支付 赎回款项，但不得超出正常支付时间（　　）个工作日，并应该在最少一个中国证监会指 定信息披露媒体公告。　　A．5 　　B．10 　　C．15 　　D．20　　12．因为1OF基金份额是分系统登记，下列表述错误是（　　）。　　A．登记在基金注册登记系统中基金份额只能申请赎回　　B．登记在证券登记结算系统中基金份额能够在证券交易所卖出　　C．登记在基金注册登记系统中基金份额能够在证券交易所卖出　　D．登记在证券登记结算系统中基金份额不能直接申请赎回　　13．（　　）是基金管理企业最关键一项业务。　　A．投资管理业务 　　B．基金行政业务　　C．基金募集和销售业务 　　D．受托资产管理业务　　14．相关基金管理企业投资决议，下面叙述正确是（　　）。　　A．企业总经理审议和决定基金总体投资计划　　B．风险控制委员会确定资金资产配置百分比或百分比范围　　C．由基金投资部门基金经理向(中央)交易室发出交易指令　　D．主管投资副总经理审批各基金经理提出投资额超出自主投资额度投资项目　　15．除另有要求外，多个用户资产管理计划每十二个月至多开放（　　）计划份额参与和退出。　　A．1次 　　B．2次 　　C．3次 　　D．4次　　16．基金管理企业应该建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少 于董事会人数1／3。　　A．3 　　B．5 　　C．7 　　D．9　　17．基金托管人经过托管业务获取托管费收入和托管规模成（　　）。　　A．正比 　　B．反比 　　C．线性关系 　　D．凹性　　18．（　　）是基金托管人全方面行使职责关键阶段。　　A．签署基金协议阶段 　　B．基金募集阶段　　C．基金运作阶段 　　D．基金终止阶段　　19．（　　）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应资金清算。 　　A．交易所交易资金清算 　　B．第三市场资金清算　　C．场外资金清算 　　D．全国银行间债券市场交易资金清算　　20．内部控制制度应依据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并确保得到全方面落实实施，不得有任何空间、时限及人员例外。这表现了内部控制（　　）。　　A．立即性标准 　　B．完整性标准 　　C．有效性标准 　　D．独