2021年重庆省上半年证券从业资格证券市场企业债券试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省上半年证券从业资格证券市场企业债券试题 重庆省上六个月证券从业资格《证券市场》：企业债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按风险起因不一样，代理买卖证券风险关键包含__。 A．基础风险和非基础风险 B．基础风险，经营管理风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其它风险 D．系统风险和非系统风险 2、投资于行业生命周期处于成长阶段企业股票，其含有以下特征__ A．高风险高收益 B．高风险低收益 C．低风险高收益 D．低风险低收益 3、深圳证券交易所要求申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__ A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 4、不能投资B股机构或个人是__。 A．境内自然人 B．外国及中国香港、澳门、台湾地域自然人 C．境内法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地域法人 5、证券投资技术分析理论内容关键包含__。 A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．企业产品和市场分析、企业财务报表分析、企业证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、企业分析 6、境内上市外资股采取（）股票形式。 A．无记名 B．无面额 C．记名 D．面额 7、境内上市企业所属企业申请境外上市，要求上市企业最近一个会计年度合并报表中按权益享受所属企业净利润和净资产分别不得超出上市企业合并会计报表净利润______和企业合并报表净资产______。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 8、恒生指数挑选了__种有代表性上市股票为成份股。 A．30 B．33 C．65 D．225 9、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、 10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。 A．13200 B．11200 C．13800 D．10600 10、资产评定汇报使用期为（）。 A．评定基准日起1年 B．评定汇报日起2年 C．评定基准日起2年 D．评定汇报日起1年11、证券企业在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 12、证券营业部必需把用户交易结算资金上划证券企业总部划款百分比为__。 A．30% B．50% C．70% D．90% 13、可转换证券包含可转换债券和可转换优先股等，它是在一般证券和一般优先股基础上附加了以一般股为基础资产__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上全部不埘 14、证券投资咨询机构从业人员能够__。 A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资 C．和委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务上市企业股票 15、以下证券投资风险中属于系统性风险是__。 A．财务风险 B．信用风险 C．购置力风险 D．经营风险 16、相关证券投资基金产生和发展，下列认识正确是__。 A．证券投资基金经过私募形式发售基金份额募集资金 B．证券投资基金由基金份额持有些人管理和利用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命推进下出现 D．因为风险较大，证券投资基金刚开始没有取得政府支持 17、在董事、监事选举中，依据企业章程要求或股东大会决议，能够实施__。 A．累积投票制 B．一般投票制 C．多数投票制 D．少数投票制 18、有限责任企业经同意变更为股份时，折合实收股本总额不得高于企业（）。 A．净资产额 B．注册资本 C．资产总额 D．总股本 19、使用货币根据某种利率进行投资机会是有价值。这句话说明是__ A．货币时间价值 B．货币未来值 C．货币现值 D．全部不是 20、假如在下降趋势末期出现上升三角形，以后可能会__。 A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判定 21、（）是证券企业在证券登记结算机构开立账户，用于用户融资融券交易证券结算。 A．融券专用证券账户nbsp; B．用户信用交易担确保券账户nbsp; C．信用交易证券交收账户nbsp; D．用户信用证券账户 22、成长型基金以__为基础目标。 A．稳定常常性收入 B．现金收益 C．资本增值 D．资金分散投资 23、股票发行采取溢价发行，其发行价格由__确定。 A．发行人 B．承销证券企业 C．中国证监会 D．发行