内蒙古自治区新设金融机构加入金融管理与服务标准体系指引.doc

内蒙古自治区新设金融机构加入 金融管理和服务体系指导 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古自治区新设金融机构申请加入金融管理和服务体系工作标准、程序和方法，依据《中国中国人民银行法》、《中国商业银行法》、《中国反洗钱法》、《中国外汇管理条例》等相关法律法规规章和文件，制订本措施。 第二条 本措施所称金融机构，是指依法设置从事金融业务政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储蓄银行、信托企业、证券企业、期货企业、保险企业，和其它从事金融业务金融机构。 第三条 本措施所称金融管理和服务，是指人民银行内蒙古自治区内各分支机构（含国家外汇管理局内蒙古自治区内各分支局，下同）依据法律法规规章和文件，推行法定金融监督管理职责和提供金融服务行为。 第四条 对申请加入人民银行管理和服务体系新设金融机构实施属地管理措施。设在呼和浩特市区法人金融机构或金融机构省级分行、分企业、营业部，向人民银行呼和浩特中心支行申报；设在呼和浩特市区法人金融机构分支机构，金融机构省级分行、分企业、营业部设置分支机构，由其省级主管机构统一向人民银行呼和浩特中心支行申报；设在其它盟市或旗县法人金融机构或金融机构分支机构，向所在地人民银行盟市中心支行或旗县支行申报。 第二章 内容 第五条 新设金融机构申请加入人民银行相关金融管理和服务体系，应根据《内蒙古自治区金融机构开业和重大事项汇报制度》要求，应该在正式开业30个工作日前填写《银行业（证券期货业、保险业）机构加入人民银行管理和服务体系申请表》，向所在地人民银行提出申请。 第六条 新设金融机构加入人民银行相关金融管理和服务体系申请经所在地人民银行批复后，应根据《内蒙古自治区金融机构开业和重大事项汇报制度》要求，正式向所在地人民银行提交以下书面材料。 ㈠《新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构金融管理和服务申报书》（见附表1）； ㈡《新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构金融管理和服务子项目申报书》（见附表2）； ㈢开业同意文件、金融许可证、营业执照、组织机构代码证原件及加盖新设金融机构公章复印件； ㈣经同意高管人员名单及简历； ㈤风险控制制度及安全保卫方法； ㈥《新设银行业金融机构申请加入金融管理和服务项目》（见附表3）、《新设证券期货业金融机构申请加入金融管理和服务项目》（见附表4）、《新设保险业金融机构申请加入金融管理和服务项目》（见附表5）要求提交文件资料等。 第三章 程序 第七条 人民银行内蒙古自治区内各中心支行、旗县支行收到申请加入人民银行金融管理和服务体系正式申报材料后，应进行严格审查，并在5个工作日内向申请机构发出审核结果通知书。 申请符合人民银行要求，应准予加入人民银行金融管理和服务体系，并通知申请机构在要求日期内办理相关手续。申请机构提供申请材料不齐全，应要求其在要求日期内补充再报。 第八条 申请机构加入人民银行金融管理和服务体系准备工作不符合人民银行要求，人民银行内蒙古自治区内各级行依据法律法规规章和文件，采取现场教导、培训考试等合适方法，指导、帮助、督促新设金融机构立即达成相关管理要求和服务标准，再向人民银行申报。 第四章 管理 第九条 人民银行内蒙古自治区内各级行金融稳定部门负责受理新设金融机构加入人民银行金融管理和服务体系工作，并组织相关职能部门对新设金融机构提交申请材料进行专题审核和集中核验，对符合相关管理要求和服务标准，应立即做出同意其加入人民银行相关金融管理和服务体系决定。 第十条 金融机构开业后依据经营需要，再次提出增加加入相关金融管理和服务体系某系统或某项服务，应根据本措施第六条第（六）项要求提交文件资料，直接向所在地人民银行管辖行相关职能部门提出申请，相关职能部门可参考本措施，直接收理和办理。 第五章 附则 第十一条 本措施由中国人民银行呼和浩特中心支行负责解释。 第十二条 本措施自公布之日起实施。 附表:1.新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构 金融管理和服务申报书 2.新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构 金融管理和服务子项目申报书 3.新设银行业金融机构申请加入金融管理和服务 项目 4.新设证券期货业金融机构申请加入金融管理和 服务项目 5.新设保险业金融机构申请加入金融管理和服务 项目 附表1 新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构 金融管理和服务申报书 申报单位： 负 责 人： 营业地址: 申报金融管理和服务事项： 1. 2.