制度管理规范(管制度的制度).pdf

公司制度管理规范 目录 第一章 总则 第二章 制度体系 第三章 制度管理职责 第四章 制度的制定 第一节 立项 第二节 起草 第三节 审查与会签 第四节 批准与公布 第五节 解释 第五章 制度的备案 第六章 制度的修订与废止 第七章 制度的汇编与存档 第八章 保密 第九章 制度的执行与考核 第十章 附则 第一章 总则 第一条 为规范公司制度管理，促进公司制度管理的规范 化、科学化，保障公司生产经营管理的有效开展，依据国家 有关法律法规及公司章程规定，结合公司实际，制定本规范。 第二条 本规范所称制度，是指在生产经营管理活动中对 公司及其所属各单位（部门）、人员的权利、义务和行为等 关系进行规范的总称，包括根本制度、基本制度、具体规章、 具体规程等。 第三条 制度管理是在建立制度体系的基础上，明确制度 管理责任，规范制度的立项、起草、审查、批准、公布、执 行、解释、修订、废止、备案、汇编、存档、考评等管理环 节，确保制度落实。 第四条 公司按照集中统一和分级管理的制度管理原则， 建立公司制度主管部门统一管理、公司职能管理部门和所属 单位分级管理相结合的制度管理体系。 第五条 本规范所称制度主管部门为公司企业管理部；职 能管理部门指公司机关部室及履行公司管理职能的所属单 位；所属单位指各厂矿、分公司、全资及控股子公司、驻外 机构。 第六条 根据公司制度管理体系，按照层级对应关系，公 司制定合法有效、权责明确、程序规范、实用高效的各类制 度。 第七条 公司党委、工会及共青团系统有关制度，如有特 殊要求的，按其章程或其他有关法律法规规定执行。 第八条 本规范适用于公司各职能管理部门、厂矿、分公 司、全资及控股子公司、驻外机构。 第二章 制度体系 第九条 公司制度体系按效力和制度所规范事项的作 用划分为以下四个层级： 第一层级：根本制度 第二层级：基本制度 第三层级：具体规章 第四层级：具体规程 公司各类制度的层级效力和对应关系为： 根本制度→基本制度→具体规章(规定→办法/实施细则) →具体规程(规程/标准/流程/说明书/作业指导书/手册) 第十条 根本制度是确定公司及相关机构基本权利、义务 关系的规范的总称，分别由公司股东会(董事会、监事会)、 党委会、职工代表大会批准，在公司制度体系中具有最高的 效力。 根本制度主要规范公司的体制和治理机制问题。 根本制度主要包括公司章程、董事会工作制度、监事会 工作制度、总经理工作制度及党委会工作制度、职工代表大 会工作制度等。 第十一条 基本制度是确定公司基本职能管理活动、具有 全局效力的重大生产经营管理活动的管理规范。 基本制度主要规范：确定管理（业务）流程及其核心内 容、明确管理（业务）流程的运作部门及职责、规定管理（业 务）流程的运作规则、确定管理（业务）流程的评估及标准。 基本制度不得与根本制度相抵触。 第十二条 具体规章是根据基本制度而制定的用于规范 公司专项职能管理活动或专项事务的管理规范。 具体规章主要规范专项管理问题，不得与根本制度、基 本制度相抵触。具体规章按层级分为“规定”、“办法”、“实 施细则”。 “规定”是规范具有局部效力的专项职能管理活动的管 理规范。 “办法”是根据“规定”而制定的有关专项事务管理活 动的管理规范。 “实施细则”是用于实施某项制度、规定而制定的具体 规范。“实施细则”仅限于对 “基本制度”和 “规定”的补 充、细化，不得与“基本制度”和“规定”相抵触。 第十三条 具体规程是用于规范工作程序和方法、员工操 作行为和具体标准的管理规范。具体规程不得与国家强制性 标准、行业标准及公司根本制度、基本制度、具体规章相抵 触。 具体规程主要包括：规程、标准、流程、说明书、作业 指导书、手册等。 第十四条 公司所属单位应根据本规范建立本单位制度 体系，所属单位制定的制度不得与公司制度相抵触，也不得 重复或照搬与公