2021年3月证券从业资格考试证券交易全真模拟题二.doc

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 在集合资产管理计划中，用户关键负担义务之一是确保委托资产起源及用途(　　)。 A．连续性B．正当性C．独立性D．广泛性 2 中小企业板上市企业出现(　　)情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于要求标准而被实施退市风险警示，在其后180个交易日内累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于要求标准而被暂停上市，在其后120个交易日内累计成交量低于300万股 C．因成交量低于要求标准而被实施退市风险警示，在其后120个交易日内累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，企业股票经过深圳证券交易所交易系统实施累计成交量低于300万股 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应该推行职责是(　　)。 A．出具资产管理汇报 B．实施证券企业清算指令 C．出具资产托管汇报 D．实施证券企业投资指令 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险是(　　)。 A．在审核手续未严格实施情况下代用户开立证券账户 B．操作失误为用户买入非委托人本意证券 C．工作人员未查对取款人身份造成用户资金被冒领 D．向用户提供投资提议，对证券价格涨跌或市场走势做出确定性判定 根据交易对象划分，(　　)属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易可转换债券 C．B股 D．ET