私募股权投资基金 设立方案.doc

目 录 一、基金设立背景及目标 1 二、 基金介绍 1 （一）基本情况 1 （二）合伙人出资及交易结构 3 三、基金管理 6 （一）基金治理结构 6 （二）基金决策机制 6 （二）基金风险控制 7 （三）基金投后管理 9 四、投资策略及项目投资流程 10 （一）投资策略 10 （二）项目投资流程 11 五、基金退出方式 14 （一）IPO方式 14 （二）投资新设公司并由上市公司定向增发方式退出 14 （三）股权转让方式退出 15 （四）回购方式退出 15 （五）法律允许的其他方式 15 一、基金设立背景及目标 以习近平总书记视察XX重要讲话为根本遵循，落实第十二次党代会精神和《党委、人民政府关于推进创新驱动战略的实施意见》等文件精神，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用，推进创新链、产业链、资金链深度融合，打造当地经济发展新高地。 某某基金以聚焦当地辐射全国的视野，通过政策设计和创新服务模式，助力科技型企业发展。重点以某科研院所旗下孵化企业、某集团重点布局的特色产业、拟上市优质科技企业等作为投资方向。通过基金载体，在推动当地科技创新能力提升的同时，也将给投资者创造良好的投资收益。 基金介绍 （一）基本情况 1、基金名称：某某股权投资基金（拟定名） 2、基金组织形式 ：有限合伙制 3、基金投资目标：在有效控制风险的前提下，追求基金财产的保值增值，最大化支持当地科技企业。 4、基金期限：本基金的存续期限原则上为5年，其中投资期3年，退出期2年，确需超过5年的，经基金管理人和出资人同意，可延长1-2年。 5、基金规模：暂定基金规模 6050万元。 6、基金管理人：GP 7、基金发起人 （1）LP1 （2）LP2 （3）GP 8、基金托管行：具有托管资质的股份制商业银行或证券公司 9、基金投资方向：主要投资当地及区外的优质科技型企业，包括PE、VC、Pro-IPO项目、科创板企业等。投资于当地境内和某某科研院所异地孵化企业的资金比例不低于募集资金总额的50%。 10、投资方式：通过认购增资、股权受让、可转换优先股等方式向被投资企业进行投资，并取得被投资企业相应比例的股权；单个项目投资不超过400万元。 11、基金退出方式：投资到期大股东回购退出、并购退出、上市退出、破产清算。 12、基金管理费： 投资期 退出期 基金管理费 每年应向基金管理公司支付相当于基金实缴额的2%作为管理费 每年应向基金管理公司支付相当于未退出投资额2%作为管理费 13、收益分配方案：基金可分配资金的分配原则为“先回本后分利”，基金经营期间获得的每一笔可分配资金应首先让所有合伙人按实缴出资比例回收其实缴出资额。实缴出资额全部回收后，如年化投资收益（单利）超过8%，则超过部分按20%和80%的比例在基金管理公司和全体合伙人之间进行分配。全体合伙人所获得的80%的收益按其相对实缴出资比例进行分配。 （二）合伙人出资及交易结构 1、合伙人简介 LP1 投资人是2013年批准成立的非法人单位，由中国XX与当地人民政府共建，实行领导小组办公室领导下的中心主任负责制，按照“政府引导、企业参与、市场化运作”的机制运行，实行企业化管理。该中心以创新驱动发展战略为指导，立足当地、服务当地，重点围绕煤化工、装备制造、生物技术、电子信息、新材料等领域，引入XX科技成果与人才团队，开展技术创新与集成、工程化示范与企业孵化、公共技术服务、人才交流与培养等工作，提升企业科技创新能力，促进区域经济发展。 LP2 出资人作为当地人民政府出资并设立的国有独资公司，是党委、政府深化国企改革组建成立的国有资本投资集团之一，承担农、林、牧、渔等项目的投资开发建设，建立以“政策性投资为引导、股权投资为主体、融资担保为支撑、产业发展为目标”的“四位一体”的体系，充分发挥政府投融资政策的宏观调控、引导示范和放大撬动作用，推进我区农业产业结构调整和农业产业化转型升级，引领和带动我区农业特色产业做优做强。 GP 基金管理人通过发起、募集和管理股权投资基金，吸收带动社会资本，以政府引导、市场化运作为原则，联合其他投资机构，加大对高技术、创新型中小微企业的支持和培育。 公司主要关注于创业期、成长期的企业，采取“合作、共赢”的策略，与企业原股东共同努力协调发展，为被投资企业提供优秀的增值服务，为投资人创造满意回报，同时大力促进投资区域的经济发展。 2、出资人及出资金额 暂定基金规模 6050万元，基金的实缴出资可根据项目情况分步骤到位，首批到位资金不低于基金规模的30%。 基金采取平层出资方式，执行“风险共担，利益共享”的分配原则。 类型 名称或简称 出资金额 （万元） LP1 2000 LP2 2000 LP3 20