证券交易知识点总结第四章证券经纪业务.docxVIP

第四章 证券经纪业务 本章主要考点 熟悉证券经纪业务的含义和特点 含 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要义 求，代理客户买卖证券的业务。 1）业务对象的广泛性。特 （ 2）证券经纪商的中介性。点 （ 3）客户指令的权威性。 4）客户资料的保密性。 【例 1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从 事经纪业务的（ ）。 证券公司 基金公司 信托公司 资产管理公司 [ 答疑编号 5245040101] 『正确答案』 A 『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经 纪业务的证券公司。 【例 2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ A. 赚取差价 B. 收取佣金 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 [ 答疑编号 5245040102]  ）。 『正确答案』 B 『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 【例 3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。 承担赔偿责任 承诺获得收益 尽量使买卖双方按照自己的意愿成交 严格按照委托人的要求办理委托事务 [ 答疑编号 5245040103] 『正确答案』 D 『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。 【例 4·