河南省2015年基金从业消极型股票投资战略考试题.docVIP

河南省2015年基金从业：消极型股票投资战略考试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。 A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 3、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 4、基金销售费用包括基金的__。 A．申购费 B．认购费 C．赎回费 D．销售服务费 5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 6、基金销售机构应__。 A．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 7、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 8、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 10、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 11、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则 12、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准 13、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 14、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 15、证券的机构投资者主要有__。 A．政府机构 B．金融机构 C．企业和事业法人 D．各类基金 16、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人 17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 18、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 19、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 20、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金