ipd风险管理操作指导书.docx

项目风险管理操作指南 目录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 1. 简介 3 \o Current Document 1.1 目的 3 \o Current Document 1.2 适用范围 3 \o Current Document 2. 入口准则 3 \o Current Document 3. 风险管理方法论说明 3 \o Current Document 3.1 风险识别 3 \o Current Document 3.2 风险评估 3 3.2.1 风险概率 3 3.2.2 风险影响 4 \o Current Document 3.3 制定风险响应计划 5 3.3.1 风险响应的总体策略 5 3.3.2 风险响应计划制定的参考标准 5 3.3.3 风险响应计划制定 5 \o Current Document 3.4 风险控制 6 3.4.1 监控的主要内容 6 3.4.2 风险监控的主要方式 6 \o Current Document 3.5 风险的关闭 6 \o Current Document 4.IPD 流程中，各角色在风险管理的职责说明 6 简介 1.1目的 在公司范围内建立一套例行的风险管理机制， 确保产品开发项目的风险能在恰当的 层面被有效地监控和管理。 1.2适用范围 公司各PDT、IPMT及相关的功能组织和个人进行风险管理。 入口准则 在项目开工会、各大决策评审点 （包括例外决策评审 ）、各大技术评审点、关键的 里程碑和重大项目计划变更等流程节点， PDT都要（重新）进行风险识别、评估以及风险 响应计划编制和更新，形成 （刷新）阶段性的风险评估与管理文档，并将其作为项目决策 和监控的重要输入。 风险管理方法论说明 3.1风险识别 根据既有项目信息和一些风险识别工具， 确定项目可能的风险， 并记录到《风险 管理跟踪单》中。 风险识别不是一次性的活动，应该持续周期性地开展。 风险类别主要包括：市场、技术风险、财务风险、生产风险、采购风险、项目管 理风险等。 3.2风险评估 风险评估指评估已识别风险发生的可能性和造成影响的大小，确定风险等级。 风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度 （或损失的大小） 这两个方面 来对风险进行评估。 评估过程中应该尽可能量化风险造成的影响， 并作为风险响应策略 选择和风险响应计划编制的输入项。 3.2.1风险概率 是指被识别风险发生可能性的大小。其判断准则如下表 （可供参考 ） 发生概率咼 发生概率中 发生概率低 大于60%，而且很难控制 在30%和60%之间，很难完 全控制 小于30%，需要一定的 关注 例如： 1技术方法没有进行仿真或试 验，无应用经验； 2、 计划未留有管理余量 3、 存在关键的外部依赖因素 例如： 1、 技术方法经验有限 2、 计划估计基于一定的经 验，留有少量管理余量 3、 存在一些重要的外部依 赖因素 例如： 1、 技术方法在以前的 项目中有所应用，设计 基于已被验证的方法 2、 计划估计基于直接 的相关经验，留有足够 的管理余量 3、 依赖因素在控制中 3.2.2风险影响 是指被识别的风险发生后，对项目目标造成影响的大小或等级。 其判断准则如下表 （可供参考） 项目目 标 高影响 中影响 低影响 整体概 述 对质量、进度、成本等 产生很大的影响，需要 对各种风险的因素进 行严格的控制并米取 措施 对质量、进度、成本等产生 一定的影响，需要对各种风 险的因素进行预防和控制 对质量、进度、成本等 只有很小的影响，只需 要比较少的关注 质量 项目重要的度量指标 在基线控制限之外， 远 不能达到既疋的质量 或功能 项目的部分度量指标在基 线控制限之外，对既定的目 标或功能有一定影响，但在 整个系统中可控 项目的少数度量指标 在基线控制限之外，对 既疋的质量或功能影 响很小 成本 成本增加 超过10% 成本增加 在5-10%之间 成本增加 小于5% 进度 整体项目延迟 超过20% 项目整体进度延迟 在10-20%之间 进度延迟 小于10% 根据风险发生的可能性高低和造成的损失大小，将风险按照严重程度进行分类, 分为高等风险、中等风险，低等风险，参见风险等级评估图。 中］1高］高1 中］ 1高］高1 低 中［高］ 低 低 中 风险等级评估图 低 小 影响程度 性能可生发 风险评估操作由风险提出人在风险识别后立即进行，将评估结果按模板的格式要 求填写入《项目风险管理跟踪单》中。 在例会上对新识别的风险进行评审，同时确定风险责任人和确认人，必要时通过 评审得出风险的响应计划（包括集体讨论给出风险响