券商热议行业峰会.pdfVIP

券商热议行业峰会 中国证券业粗放化管理和暴利时代已经逐渐过去，一个积极探索新的经营盈利模式的新阶段正在开始 。随着2002年5月佣金浮动制的推出，中国证券业面临着一场难以回避的重大变革，其影响现实而深远 8月12日至14日的“证券公司规范发展座谈会”，为证券业提供了一次既反思问题，更寻求机遇和发展 的机会 防范营业部经营风险 由于中国的证券公司实行一级法人体制，一家营业部违规经营，往往会影响到整个证券公司，造成全 局性、系统性、灾难性风险。因此，如何有效防范营业部经营风险成为摆在券商面前的一道难题。 作为中国创立最早的一家全国性股份制证券公司，申银万国不但点多面广，而且情况复杂，申银万国 如何来有效地控制众多营业部从而将公司整体风险将为最低？申银万国总裁冯国荣在8月13日券商峰会 上发言，揭开谜底：坚持“依法、合规、规范”的经营方针；实施扁平化管理；完善法人治理机制； 在全过程风险控制管理方面采取了5大措施。 三大方针 冯国荣认为，“依法、合规、规范”经营方针，代表了三个不同层次涵义。“依法”就是要守法，要 符合法律要求；“合规”就是要符合政策要求和规章制度；“规范”就是要操作定型化、程序化、制 度化，通过对一系列违规违纪事件的剖析，“依法、合规、规范”的经营方针，逐步扎根于申银万国 广大