财务尽职调查清单一资料内部控制调查.docVIP

word格式版本 财务尽职调查材料清单（一） （仅为进入全国中小企业股份转让系统之目的） 关于提供文件的注意事项 一、本清单所列文件可用复印件形式提供。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件、正本的一致。 二、请尽可能搜集书面材料。为便于参考，所提供的文件、回答需按资料清单的要求分类并标明序号（该序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹。 三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用，无法提供的，则在文件备注一栏注明“×”，若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。请在清单每一页加盖公司公章。 四、同一类文件请按时间先后顺序排列。 五、为避免工作的反复，请务必确保所提供文件的真实、准确、完整。 六、对本清单如有疑问，请随时咨询。 七、对所提供的有关资料、信息，我们将严格。 八、随着对公司的深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。 合作！ 长江证券股份 　　项目小组 财务尽职调查材料清单 1、部控制制度调查 1、各项业务及管理规章制度 请提供