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PAGE PAGE # 基金从业考试历年真题答案及解析 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 1 ?股权投资协议回购条款爭先设定的触发条件通常包括()。I ?投资方对目标企业的投资战略发生改 变II ?目标企业未达到爭先设定的业绩目标in ?目标企业在一段时间内未能成功实现ipoiv ?目标企业出现了 导致实际控制权发生转移的重大爭项 II、III、IV I . II 、 m iH m D.I1K IV 答案:A 解析：爭先设定的触发条件通常包括目标企业未达到爭先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内 未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大爭项等。故木題选A选项。 2?政府引导基金木身()从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解折 A ?直接 不直接 前两者都可以 前两者都不行 考点：母基金 答案:B 3?私慕投资基金管理人在开展业务外包的备个阶段.关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业 务，以及外包机构是否采取有效的()措施。 A ?监管 结合 防护 D?隔离 答案：D 解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段.关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业 务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施C故木题选D选项。 4?私菸基金管理人应1建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保匸作人员具备与岗位 要求相适应的()。基金从业考试真题 A ?职业操守和专业胜任能力 B?职业道徳和学历水平 公职业操守守和学历水平 职业道徳和专业胜任能力 答案：A 解析：《私募投资基金管理人内部控制抬引》第11条规定.私募基金管理人应、建立有效的人力 资源管理制度.健全激励约束机制，确保L：作人员具备与岗位雯求相适应的职业操守和专业胜任能力。故 木題选A选项。 5?及时识别.系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险.合理确定风险应对策略，是私募基 金管理人中内部控制要素的()。 内部监督 内部环境 控制活动 风险评估 答案:D 解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对 策略。故木題选D选项。 6?()通过购买基金份额，宇有基金投资收益。()依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操 作。()负责保管基金资产，执行管理人的有关指令.办理基金名下的资金往來。基金从业资格证真题 A?基金管理人;基金投资者;基金托管人 B?基金托管人;基金投资者;基金管理人 C?基金投资者;基金管理人;基金托管人 基金投资者;基金托管人;基金管理人 答案:C 解析：基金投资者通过购买基金份额.享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同 负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产.执行管理人的有关抬令.办理基金名下的资 金往來C故木题选C选项。 7?发生重大爭项的.私募基金管理人应半在()个匸作日内向基金业协会报告。 TOC \o 1-5 \h \z 3 5 7 10 答案：D 解析：《私募投资基金监管管理暂行办法》第25条规定，发生重大爭项的.私募基金管埋人应半 在10个工作日内向基金业协会报告。故木题选D选项。基金从业资格考试真题及答案 8 ?有限合伙型 私募股权投资 基金中()占据基金运营的主导地位。 投资决策委员会 顾问委员会 C ?普通合伙人 D ?有限合伙人 答案：c 解析：有限合伙型私慕股权投资基金中普通合伙人占据基金运营的主导地位°故木题选C选项。 9?私菸基金管理人应半在每丿］结束之日起()内.更新用管理的私募证券投资基金相关信息.包括基 金规模、单位净值、投资者数虽等。基金从业资格考试真題 5个工作日 1个工作日 10个工作日 3个工作日 答案：A 解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第19条规定，私募基金管理人应片在每 丿J结束之日起5个工作日内。见新用管理的私募证券投资基金相关信息.包括基金规模、爪位净值.投资 者数量等。故木題选A选项。基金从业资恪考试题库 10 ?私募基金的合格投资者投资于笊只私募基金的金额不低于()万元。 TOC \o 1-5 \h \z 100 300 500 1000 答案：A基金从业资格考试试题 解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力.投资于单只私募基金的 金额不低于100万元。故木題选A选项。 推荐阅读：期货从业考试真題下载 期货基础知识真題 期货从业资格历年真題 期货从业资格考试题库