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2021年海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题 海南省上六个月期货从业资格《基础知识》模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货从业人员发觉投资者有违法违规行为时，应__。 A．立即向主管部门汇报 B．公平对待该投资者 C．立即向所在期货经营机构汇报，注意防范投资者信用风险 D．了解投资者投资目标 2、期货交易所风险关键包含__。 A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险 3、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。 A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所 4、以下情况中不符合参与期货从业资格考试条件有__。 A．小孙含有初汉字化程度 B．小镜双腿残废，行动不便 C．小率刚到期货企业工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日 5、期货企业设置、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或其营业部设置、变更、终止，期货企业应该（）公告。 A．在营业部所在地媒体上 B．在人民法院指定报刊或媒体上 C．在中国证监会指定报刊或媒体上 D．在期货交易所指定报刊或媒体上 6、期货投资基金制订风险控制基础标准有__。 A．回避 B．降低 C．转移 D．共担 7、期货交易所违反要求收取确保金，或挪用确保金，责令更正，给警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元以下罚款；情节严重，责令停业整理。 A．5倍以上 B．3倍 C．1倍 D．1倍以上5倍以下 8、在会员制期货交易所中，新品种委员会基础职责是__。 A．对本交易所发展有前途新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出修改意见进行修改 C．准备和起草拟发展新品种期货合约论证汇报及其它必需文件 D．监督全部和交易活动相关问题 9、期货企业首席风险官工作底稿和工作统计应该最少保留__。 A．20年 B． C． D．5年 10、期货交易所不得限制实物交割总量，并应该和交割仓库签署协议，明确双方权利和义务。下列说法错误是（）。 A．交割仓库不得出具仓单 B．交割仓库不得限制交割商品入库、出库 C．交割仓库不得泄露和期货交易相关商业秘密 D．交割仓库不得违反国家相关要求参与期货交易11、《期货企业金融期货结算业务试行措施》要求，非结算会员对交易结算汇报内容有异议，应该（）。 A．在期货交易所约定时间内书面向期货交易所提出 B．在结算协议约定时间内书面向全方面结算会员期货企业提出 C．在结算协议约定时间内书面向期货交易所提山 D．在期货交易所约定时间内书面向全方面结算会员期货企业提出 12、下列相关期货企业经营业务说法错误是（）。 A．期货企业不得从事或变相从事期货自营业务 B．期货企业不得从事经营境外期货经纪业务 C．期货企业不得为其股东、实际控制人或其它关联人提供融资，不得对外担保 D．期货企业不得从事和期货业务无关活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有要求除外 13、__作为期货交易必需支付费用理应得到赔偿，成为期货价格原因之一。 A．佣金 B．交易手续费 C．确保金 D．确保金所占用资金而应付利息 14、其它条件不变情况下，提升期货交易手续费会__。 A．抑制过分投机 B．降低市场交易量 C．缩小无风险套利区间 D．增加期货市场交易成本 15、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方约定平仓价为1740元/吨，约定交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节省费用总和是______元/吨，甲方节省了______元/吨，乙方节省了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40 16、下列不属于期货投机者特征是__。 A．实际合约标物本身并不关键，关键是标物价格走势和自己估计是否一致 B．利用期货和现货盈亏相抵来保值 C．估计标物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者交易对手 17、申请营业部责任人任职资格，应该由拟任职期货企业向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．申请书 B．任职资格申请表 C．身份、学历、学位证实 D．期货从业人员资格证书 18、期权根据标物不一样，能够分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权是__。 A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权 19、从事全方面结算业务期货企业，净资本不得低于用户权益总额和其代理结算非结算会员权益或非结算会员用户权益之和。 A：3％ B：6％ C：10