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2021年海南省上半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题 海南省上六个月证券从业资格考试：中国股票类型考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海、深圳证券交易所上市证券分红派息，关键是经过__进行。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券企业 D．各银行 2、依据投资者对__不一样见解，其采取证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．风险意识 B．资金拥有量 C．市场效率 D．投资业绩 3、下列对中国《基金法》要求基金份额持有些人享受权利描述，错误是__。 A．根据要求要求召开基金份额持有些人大会 B．查阅或复制未公开披露基金信息资料 C．参与分配清算后剩下基金财产 D．分享基金财产收益 4、某上市企业发行股票5000万股，总资产8亿元，常常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该企业每股营业现金净流量是__。 A．1.2亿元 B．1.25亿元 C．1.5亿元 D．1.75亿元 5、利率是债券票面要素中不可缺乏内容，债券利率亦受很多原因影响，其关键影响原因不包含__。 A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向 6、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主机构投资者之间以__进行债权交易行为。 A．询价方法 B．投标方法 C．竞价方法 D．定价方法 7、能从其投资组合债券中得到合适利息收益，和此同时又能够取得一般股升值收益基金是（）。 A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金 8、相关债券含义，下面说法错误是__。 A．投资者是借出资金经济主体 B．发行人只需要在一定时期归还本金 C．债券反应了发行者和投资者之间债权、债务关系，而且是这一关系法律凭证 D．发行人是借入资金经济主体 9、__是指买卖债券时，以含有应计利息价格申报并成交交易。 A．全价交易 B．净价交易 C．差价交易 D．市场价交易 10、战略投资者不得参与首次公开发行股票初步询价和累计投标询价，并应该承诺取得此次配售股票持有期限不少于__个月。 A．9 B．12 C．18 D．2411、上市企业召开股东大会，应于股东大会召开前__发表召开股东大会通知。 A．30日 B．40日 C．20日 D．10日 12、__不是有价证券特征。 A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性 13、询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价情况进行总结。 A．4 B．3 C．2 D．1 14、上市企业接收她人赠和资产，假如该项资产金额占上市企业最近1个会计年度经审计合并报表总资产百分比达（）以上，应该根据相关要求推行信息披露和汇报义务。 A．30% B．35% C．40% D．50% 15、基金会计计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本 16、用户在资金账户中存款可随时提取，且定时计付利息利率为__。 A．1年定时利率 B．活期存款利率 C．5年定时利率 D．活期贷款利率 17、以下哪种基金信息披露时间通常无法事先预见__ A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息 18、证券发行申请未获核准上市企业，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A．5 B．6 C．7 D．10 19、中国证监会自收到基金宣传推介立案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议书面意见。 A．5 B．10 C．20 D．30 20、上市企业公开发行可转换企业债券，资信评级机构每十二个月最少应公告（）次跟踪评级汇报。 A．1 B．2 C．3 D．4 21、证券企业自营业务同经纪业务相比，决议自主性是其业务特点之一，下列相关自营业务决议自主性说法中，正确是__。 A．自营业务交易收益含有自主性 B．自营业务交易风险含有自主性 C．自营业务交易税费含有自主性 D．自营业务含有选择交易价格自主性 22、相关风险调整衡量方法区分和联络，下列说法不正确是__。 A．通常而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行业绩排序是一致 B．夏普指数能够同时对组合深度和广度加以考察 C．一个分散程度差组合特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合绩效能够从深度和广度两个方面进行 23、投资者有下列__情形，拥有上市企业控制权。 A．投资者为上市企业持股40%以上控股股东 B．投资者能够实际支配上市企业股份表决权超出25% C．投资者依其可实际支配上市企业股份表决权足以对企业股东大会决议产生重大影响 D．投资者经过实际支配上市企业股份表决权能够决定企