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上海下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
资料仅供参考
上海 下半年证券从业资格考试:证券投资基金的收入、风
险与信息披露考试试卷
本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分, 60 分及格。
一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是 __。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC 交易的衍生工具
D.结构化金融衍生工具
2.根据中国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起 __后方可转换为公司股票。
A.3 个月
资料仅供参考
B.6 个月
C.9 个月
D.1 年
3.如果上市公司同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为, 且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近 1 个会计年度经审计的()交易行为,应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A.总资产的 70%
B.总资产的 50%
C.净资产的 70%
D.净资产的 50%
4.境内居民个人开立 B 股资金账户开户时账户的最低余额为 __。
A.100 美元
B.1000 美元
资料仅供参考
C.100 人民币
D.1000 人民币
认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前()个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A.7
B.10
C.15
D.20
__属于资产评估报告正文的内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印
件
D.评估资产的明细表
资料仅供参考
以下不属于证券投资基金特点的是 __。
A.收益丰厚,风险较大
B.独立托管,保障安全
C.利益共享,风险共担
D.组合投资,分散风险
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 __。
A.清算
B.交收
C.成交
D.竞价
QDII 基金的净值在 __披露。
A.估值日
B.估值日后 1 个工作日内
资料仅供参考
C.估值日后 2 个工作日内
D.估值日后 3 个工作日内
证券公司在特殊情况下 __她人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.能够使用
B.能够借用
C.能够租用
D.也不能使用
下列不属于操纵市场行为的是 __。
A.向她人泄露内幕信息, 使她人利用该信息进行交易
B.出售或者要约出售其并不持有的证券, 扰乱证券市场秩序
C.单独或者经过合谋集中资金操纵证券交易
价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
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