上海下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷.docxVIP

上海下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷 资料仅供参考 上海 下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风 险与信息披露考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是 __。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC 交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具 2.根据中国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起 __后方可转换为公司股票。 A．3 个月 资料仅供参考 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 3.如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为， 且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近 1 个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。 A．总资产的 70% B．总资产的 50% C．净资产的 70% D．净资产的 50% 4.境内居民个人开立 B 股资金账户开户时账户的最低余额为 __。 A．100 美元 B．1000 美元 资料仅供参考 C．100 人民币 D．1000 人民币 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A．7 B．10 C．15 D．20 __属于资产评估报告正文的内容。 A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准 C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印 件 D．评估资产的明细表 资料仅供参考 以下不属于证券投资基金特点的是 __。 A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 __。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价 QDII 基金的净值在 __披露。 A．估值日 B．估值日后 1 个工作日内 资料仅供参考 C．估值日后 2 个工作日内 D．估值日后 3 个工作日内 证券公司在特殊情况下 __她人名义设立的账户从事证券自营业务。 A．能够使用 B．能够借用 C．能够租用 D．也不能使用 下列不属于操纵市场行为的是 __。 A．向她人泄露内幕信息， 使她人利用该信息进行交易 B．出售或者要约出售其并不持有的证券， 扰乱证券市场秩序 C．单独或者经过合谋集中资金操纵证券交易 价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易