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各类型项目申报文件封卷注意事项 1 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考 各类型项目申报文件封卷注意事项 一、首次公开发行 （一）文件清单 1、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号—首次公开发行股票并上市申请文件》的申请目录需要提供文 件。封卷文件包括最初申报文件、历次反馈意见回复及发审委审 核意见的回复。 2、在申请材料目录前添加下述文件，并根据新添加内容更新 并签署下述文件： 0-1 机构联系表 0-2 保证不影响和干扰发审委审核的承诺函 0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函 0-4 关于申请文件不适用的说明 0-5 关于公司募集说明书与《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 1 号》差异比较情况的说明 3、封卷稿招股说明书需根据发审委意见修改后为最终稿，项 目组应在发审会后落实回复内容以及准备目录清单准备的文件。 招股说明书声明章节必须更新全部签署日期，包括发行人全 体董事、监事、高级管理人员的声明；保荐人（主承销商）的声 明；发行人律师的声明；承担审计业务的会计师事务所的声明； 2 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考 承担 估 的 估机构的 明；承担 的机构声 明。招股 明 首 需由保荐代表人 字并加盖 行人公章。 封卷材料中，招股 明 （封卷稿）需存放于招股 明 （申 稿）的前面；招股 明 摘要（封卷稿）