劳工道德风险评估.pdfVIP

文件编号 1 文件版本 文件名称 道德风险评估和风险管理管理程序 页 数 道德風險評估和風險管理程序 制 定 部 门 总经理室 核 准 审 核 制 订 受控文件，未经许可，不得复印 文件编号 2 文件版本 文件名称 道德风险评估和风险管理管理程序 页 数 1. 目的 规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务 时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。 2. 范围 本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险， 并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。 3. 职责 管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行， EICC小组专门负责本程序的监督 实施和执行检查。 4. 内容 4.1 劳工和道德风险因素识别 4.1.1 劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求， 如 客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。 4.1.2 劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节， 风险识别还应关注到公司的现行管理 制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。 4.1.3 劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识 别，以确保所有风险能被及时发现并控制。 4.1.4 劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来） 。三种状态（正常，异 常，紧急状态）： 4.2 劳工和道德风险因素评估与控制 可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下： 发生的可能性： L 项目 分数 发生可能性极小 1 可能发生 2 有时发生 3 经常发生 5 受控文件，未经许可，不得复印 文件编号 3 文件版本 文件名称 道德风险评估和风险管理管理程序 页 数 后果严重性： C 项目 分数 无影响 1 轻微 2 中等 3 严重 5 风险等级： D=发生的可能性 LX后果严重性 C 对于评价结果在 6 分 （含）以上因素定义为高风险， 高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采 取改进方案加以持续改善。 劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行， 风险识别的结果应予以记录，