HSPM审核期间需提前准备资料信息-2017.docVIP

HSPM审核期间需提前准备资料信息： 涉及初审的部分，查证资料以现场审核开始最近3个月的资料为准； A、管理层： 1、最近一次内审、管理评审资料； 2、最新有害物质削减计划/或内部HSF控制标准资料； 3、HSPM内审员资格证/或内审员培训记录（针对QC080000：2017内审员，同时需提供其ISO9001:2015内审员证）； 4、HSPM手册、管代任命书、HSPM管理组织结构； 5、HSPM体系运行以来，所策划的控制目标及目标达成状况统计（目标需要针对不同职能、层次进行分解）； 6、公司的组统一社会信用代码证复印件，ISO9001：2015证书中、英文复印件各一份； B、业务/市场部 1、主要客户的最新环保要求资料/环保协议/品质协议（3~5家）； 2、主要客户的客户订单、订单评审记录； 3、最近一次的客户满意度调查及汇总分析资料； 4、客户财产清单及管理规范（适用时）； C、采购部 1、合格供应商名录、合格HSF采购产品清单； 2、采购的主要材料的最近一次的供方稽核资料、供方HSF协议资料、供方物料对应最新ICP测试报告资料（6~8套）；涉及有产品外发加工的，需提供外发加工厂商的ICP报告； 3、采购的主要材料的采购订单（6~8类物料）；涉及有产品外发加工的，需提供外发加工单； 4、采购过程对供方例行性的评估记录（最近一次的）； D、品保部 1、有害物质测试设备校准报告（需有校准追溯性依据）、标准件确认记录、有害物质测试设备操作人员上岗证、检测合格判定基准；（适用时） 2、主要材料进料检验记录（6~8类物料）/HSF检验记录、过程取样/首件检验记录、完成品检验记录（3~5种规格）； 3、委外RoHS检测报告（进料、过程、成品）-适用时； 4、HSF过程控制计划； 5、RoHS/环保符合性声明（客户要求的格式或公司内定的格式） E、行政人事 1、策划的关键岗位人员的任职要求/职务说明书等(采购、品保IQC、业务)； 2、2017/2018年度培训计划； 3、已实施的HSPM关联的培训记录； F、工程技术 1、产品的工艺流程图； 2、关键客户已承认的产品承认书、BOM表3~5套（最新的）； 3、设计开发的整套记录（适用时，包括输入、输出、评审、确认、验证、涉及变更时对变更案例的控制等） G、生产现场 1、生产计划：当月及审核当日计划排程； 2、加工产品的对应作业指导文件；（认证范围所涉及产品的工艺流程图、BOM表）