《证券市场法律法规》时间点总结1.pdfVIP

精品文档 证券市场基本法律法规 保存时间 客户投诉 客户回访 3 年 诚信信息查询记录 5 年 保荐底稿 10 年 基金管理人保存基金的会计账册 15 年 客户身份资料自业务结束 15 年 证券自营原始材料 20 年 证券代理开立证券账户 20 年 百分数 证券公司非货币出资 ＜注册资本 30% 自营权益类证券（＜ 80%）及证券衍生品 ＜净资本 100% 期货公司货币出资 ＞85% 免于聘请财务顾问 股份＞ 30% 联合另一家保荐机构 股份＞ 7% 公司 公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。 购买、出售或担保超过公司总资产 30%，2/3 决定。 公司风险控制指标不合规 整顿＜ 3 个月 股东 有限责任公司股东人数 50 （董事会：5-19 ） 年度报告 股东大会召开前 20 天 . 精品文档 汇报时间 证券公司为证券资产管理客户开立证券账户→证券交易所 3 日 解聘合规负责人 3 日 财务顾问不合条件 5 日 诚信处罚 10 日 收购上市公司后 15 日 法定代表人 / 高管离任后进行审计，审计报告离任之日 2 个月 回复时间 审查境内分支机构负责人资格申请 20 日 审查董事、监事任职资格 20 日 保荐人资格申请 20 日 设立、收购、撤销境内分支机构 停业、解散、破产 30 日 保荐机构资格申请 45 日 变更业务范围、公司章程 审查高级管理人员 45 日 增加/ 减少注册资本 合并/ 分立 申请实际控制人 3 个月 在境内外设立证券公司 6 个月 期货公司申请设立 6 个月 执业资格申请（证券业协会） 30 天 禁入时间 诚信信息 3 年 若有关证券 5 年 违反考试纪律 2 年 . 精品文档 从业人员 / 机构拒不改正 3-12 月（ 3 万以下） 注销执业证书 3 年 证券市场禁入 3-5 年 5-10 年 终身 承销不受理 3-12 月/ 12-36 月 检查时间 证券经纪人 1