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我国城市增长绩效评价研究 黄伟张思彤陆凡 【摘要】本文采用DEA方法构建评价城市增长绩效的静态模型和动态模型，分析我国 34个城市1992?2008年间城市增长的静态和动态绩效。根据非参数统计假设检验 -Mann-Whitney U检验结果，2008年我国中部与西部地区的城市增长静态增长绩效并没有 显著的差异，而西部、中部与东部地区均存在显著差异。从1992?2008年，我国大部分城 市的增长动态绩效呈现平均上升趋势，但有11个城市的增长动态绩效出现下降趋势。 【关键词】城市増长；绩效评价：静态增长绩效；动态增长绩效 1城市增长绩效及其非参数测度方法 1. 1城市増长绩效及其评价 硏究不同经济系统增长绩效的分析方法和工具主要可分为两大类：一类是参数方法。即 设定一个包含未知参数的随机生产前沿函数，然后利用计暈经济学方法进行估计和检验，而 效率的变化则反映在生产前沿而的移动上。聂秀东和王志刚(2006)建立了超越对数生产函数 形式的随机前沿模型，估计和检验了我国30个省区的效率水平及生产率变化。涂止革和肖 耿(2007)运用我国大中型工业企业1995?2002年期间的年度数据，估计了我国37个两位数 工业行业的随机生产前沿,检验了这些行业的技术进步情况o另一类是非参数方法。主要是 数据包络分析(Data Envelopment Analysis. DEA)的应用。1953年Malmquist从理论上提 出Malmquist生产率指数这一概念。Malmquist生产率指数可以在不需要要素价格数据等成 本信息的条件下,通过生产函数所刻画的多种要素投入与产出变量的关联性信息,将生产率 的变动分解为技术进步和效率改进(Arcelus等,1999) oCavesChristensen和Di ewer I (1982) 认为可以利用距离函数的比率來表示Malmquist生产率指数，这一硏究为后來利用DEA方法 测度Malmquist生产率指数奠定了理论基础。 可见，非参数的数据包络分析(DEA)方法对经济系统效率的评价既无需预先给定生产函 数的具休形式，又无需依赖人为设定投入产出指标的权重，就能获得多投入与多产出经济系 统的效率评价。因此，本文以DEA方法建立城市増长绩效评价模型。 1. 2城市增长绩效的非参数分析 1. 2. 1静态绩效分析模型 静态绩效分析模型指对具有相同类型的单位(决策单元)进行评价，评价的依据是决策单 元的输入数据和输出数据。输入数据指决策虹元在某种生产活动中所消耗的某些量；输出数 据是指决策单?元经过一定的投入之后，产生的表明该活动成效的某些信息量。 假设Xi尸第j个城市增长对第i种输入的投入量，x(j0； 尸第j个城市增长对第t种 输出的产出最，y’j0； 二対第i种输入的一种度量(或称权”)；u二对笫r种输出的-一 种度量(或称“权”);i=l, 2,…,m； j=l, 2,…，m r=l, 2,…，s。(Xij, yrj为已知数 据,可从历史资料得到；Vi, Ur为变量)。对应于一组权系数V=(V1, V2,…，V.)r, u=(U1, U2,…，每个城市增长决策单元都有相应的绩效评价指数 hi = J = 1,2,???，几 i ■ 1 总可以适当地选収权系数V及U,使其满足 hj W 1 J 二 1,2,— ,71 现在，对第j°个城市增长进行绩效评价(lWjWn),以权系数v及u为变最，以第j°个城市增长决策单元的绩效指数为目标，以所有的城市增长决策单元(也包括第花个城市增 长决策单元)的绩效指数为约束，即 hjWl, j二1, 2,…，n 这样,就形成了如下的最优化模型(为方便,本文记:Xo=Xjo, Yo=Yjo): F- = I F- = I 其中，心0表示对i=l, 2,???，m, vO,并且至少存在某i°(lWi°Wm),满足VQO； 对于uMO,有与v$0类似的含义。 城市增长决策单-元儿的最有效率指数hio^lo使用上述模型就可以对城市增长决策单 元静态绩效进行定量的评价。 1. 2. 2动态绩效分析模型 在对一个行业或地区跨期的经济运行状况进行比较时，不仅耍考虑技术效率的提高，同 时还要考虑技术进步的影响。 本文利用Malmquist生产率指数及分解理论分析我国城市增长的动态绩效。所以先对 Malmquist生产率指数及分解理论的基本思想进行一个简要的介绍。 用IV维向量x=(x ,…，X、)表示城市增长过程中的N种要素投入，M维向量u=(u., 山)表示城市増长过程中的M种产出，则所有可能的投入和产出纽成的生产技术集可农示为 GR(x,u) = {(x,u)：xeR\,ueRMJ0对于所有投入向量，用P(x)表 示 可行产 出 集, P(x) ={u： (x,u)EGr(x, u