- 1、本文档共39页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 托管协议
上投摩根稳进回报混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○二○年四月
目 录
一、基金托管协议当事人 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 11
五、基金财产的保管 11
六、指令的发送、确认和执行 14
七、交易及清算交收安排 17
八、基金资产净值计算和会计核算 20
九、基金收益分配 24
十、基金信息披露 26
十一、基金费用 27
十二、基金份额持有人名册的保管 28
十三、基金有关文件档案的保存 29
十四、基金管理人和基金托管人的更换 29
十五、禁止行为 32
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 33
十七、违约责任 34
十八、争议解决方式 36
十九、基金托管协议的效力 36
二十、其他事项 36
二十一、基金托管协议的签订 37
上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 托管协议
鉴于上投摩根基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司,拟募集上投摩根稳进回报混合型证券投资基金(以下简称“本
基金”或“基金”);
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于上投摩根基金管理有限公司拟担任上投摩根稳进回报混合型证券投资
基金的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任上投摩根稳进回报混合型证券
投资基金的基金托管人;
为明确上投摩根稳进回报混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系,特制订本协议;
除非文义另有所指,本协议的所有术语与《上投摩根稳进回报混合型证券投
资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。
若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
4 -2
上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 托管协议
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:上投摩根基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼25 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼25 楼
法定代表人:陈兵
成立时间:2004 年5 月12 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基字「2004 」56 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务
注册资本:2.5 亿元
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:上海市浦东新区银城中路188 号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号(邮政编码:200120)
法定代表人:彭纯
成立时间:1987 年3 月30 日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。
您可能关注的文档
- 南宁市不动产登记综合服务平台使用协议.PDF
- 中青博联WeMeeting系统使用协议.PDF
- 特种设备使用管理安全责任承诺书.PDF
- 术服务项目招标公告.PDF
- 围堰筑岛施工专项方案.PDF
- 用户协议及使用APP隐私协议.PDF
- 数字证书使用协议.PDF
- 石油天然气管道保护范围内施工管道安全保护协议(样本).PDF
- 软件工程专业人才养方案.PDF
- 风景园林学学科(0834)硕士研究生培养方案.PDF
- 原电池电动势的测定实验报告.pdf
- 与业主、设计、总包、监理和他承包人的配合措施.pdf
- 公司管理流程.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动素养综合训练新人教版选择性必修1.doc
- 2024_2025学年新教材高中地理第3章大气的运动第1节常见天气系统第1课时锋与天气分层作业新人教版选择性必修1.doc
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动第2节地球运动的地理意义第4课时正午太阳高度的变化四季更替和五带划分分层作业课件新人教版选择性必修1.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第2章地表形态的塑造第2节构造地貌的形成第1课时地质构造与地貌课件新人教版选择性必修1.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动问题研究人类是否需要人造月亮课件新人教版选择性必修1.pptx
- 五片小雪花课件.pdf
- 2024_2025学年新教材高中地理第3章大气的运动第2节气压带和风带第1课时气压带和风带的形成分层作业课件新人教版选择性必修1.pptx
文档评论(0)