9基金考试复习资料基金法律制度与监督管理复习.docxVIP

第九章基金法律制度与监督管理复习 判断题 1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券 交易，实行自律管理的法人。 正确答案：对 2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净 值和份额净值。 正确答案：对 3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性 的原则。 正确答案：对 4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和 行为举止文明礼貌。 正确答案：对 5: 中国证监会有权根据 《销售人员执业守则》 ，对基金销售人员的销 售行为进行监督和检查。 正确答案： 错 6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利