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IPO最快 7 月初重启 新方案最快月底公布 013 年 06 月 08 日 06:45 敖晓波 6 月 7 日下午，证监会就进一步推进新股发行体制改革正式对外 征求意见。征求意见工作至 21 日结束，监管部门将根据征求意见情 况进行修订并正式发布。 改革方案正式发布后， 在审企业已完成审核 进程，并且符合新的发行改革方案内容要求的， 就具备了给予核准批 文的条件。此举表明， IPO启动在即。 □热点一新股发行 IPO新方案最快月底公布 新股发行改革方案意见征集结束日为 21 日，最快将于月底正式 公布，方案正式发布后， 在审企业已完成审核进程且符合新的发行改 革方案内容要求的，就具备了给予核准批文的条件。也就是说， IPO 最快将于 7 月初重启。 征求意见稿显示， 按照新规定， 将进一步提前招股说明书预先披 露时点，加强社会监督。 发行人自取得核准文件之日起至公开发行前， 应及时修改信息披露文件的内容，更新预先披露的招股说明书。 在市场约束机制方面， 发行人控股股东、 持有发行人股份的董事 和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺所持股票在锁 定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价； 公司上市后 6 个 月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后 6 个月期末收盘价低于发行价， 持有公司股票的锁定期限自动延长 至少 6 个月。 第二批 IPO排队企业抽查 10 家 证监会有关部门负责人介绍， IPO排队企业第二批企业抽取范围 为 2013 年 4 月以来提交自查报告的企业，在截止日期前，共有 12 家企业提交了自查报告，第二批抽查企业将从这 12 家企业中抽取 10 家。 截至 5 月 31 日，IPO 在审企业财务专项检查的发行人及中介机 构自查工作已完成，首批 30 家企业的现场检查也已基本完成。 4 月 至 5 月底，证监会共收到 106 家企业提交终止审查申请， 专项检查以 来共 268 家企业提交终止审查申请。 重点关注新申报公司粉饰业绩 证监会新闻发言人表示，对于 2013 年 3 月 31 日之后新申报 IPO 的企业， 保荐机构、 会计师事务所等机构应重点关注可能造成粉饰业 绩或 财务造假 的 12 个重点事项。同时采取切实有效的手段核查主要 财务指标是否存在重大异常。 发行人在承诺函中应对是否存在相关事项予以说明， 保荐机构在 证券发行保荐书中应对上述要求的落实情况作专项说明， 会计师事务 所应对重点事项予以充分关注， 并在审计工作中有所体现。 证监会将 出台相关文件予以规范。 通报 □热点二和解补偿 万福生科 (案应补偿 1.79 亿 证监会通报显示， 万福生科 案件应补偿总金额 1.79 亿元，从 5 月 20 日至 6 月 6 日，专项补偿基金网站适格投资者注册账户，占应 补偿总账户的 89.74%，已签署《和解承诺函》投资者涉及的补偿金 额占补偿总金额的 94.48%，补偿工作进展顺利。 证监会提醒， 接受适格投资者网签的时间将持续到 6 月 11 日 23 时，凡愿意接受补偿， 但尚未完成网签操作的适格投资者要抓紧时间 尽快办理。 回应 □热点三特批上市 国泰君安 不存在特批上市 连日来，市场一直有关于国泰君安将被特批上市的传闻， 证监会 新闻发言人 7 日表示，近期有关部门已经对 国泰君安上市 申请发出受 理通知，下一步， 将根据证券法、公司法以及首发管理办法等法律法 规，依法合规推进，但他强调，国泰君安不存在特批上市的情况。 新规 □热点四惩罚性赎回费 持有基金不满 6 个月将被征惩罚性赎回费 中国证监会 6 月7 日发布了修订后的 《开放式证券投资 基金销售 费用管理规定》。新规鼓励差异化、市场化的费率征收机制；并要求 对持有期少于 6 个月的赎回行为强制征收惩罚性赎回费， 该部分费用 将计入基金财产， 以鼓励长期投资。 新规将于今年 8 月 1 日起正式实 施。 新规丰富了基金销售费用收取的方式。 在目前允许货币市场基金 和部分 债券基金 收取销售服务费的基础上，进一步放宽收费基金种 类，允许各类基金采取此种方式。 值得注意的是， 新规要求对持续持有期少于 6 个月的赎回行为强 制征收一定比例的惩罚性赎回费， 以避免短期频繁交易对长期持有人 利益造成损害， 鼓励长期投资。 该部分惩罚性赎回费将按照不同比例 计入基金财产。 新规明确，强制性惩罚性赎回费规定只适用于除 ETF基金、LOF 基金、分级基金 、指数基金、短期 理财产品 基金等之外的 股票基金 或 混合基金。不过证监会并未明确惩罚性赎回费的具体比例。 此外，新规还取消了基金管理人只能与基金销售机构总部签订销 售协议的限制，支持符合条件的基金销售分支机构与基金管理人签 约。