2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(7)-中大网校.pdfVIP

2010 年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷 (7) 总分： 100 分 及格： 60 分 考试时间： 100 分 一、单项选择题（本大题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中， 只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 (2) 期货公司的首席风险官向（ ）负责。 (3) 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。 (4) 期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。 (5) 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准 的决定。 (6)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户 权益总额的（ ）。 (7) 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公 司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 (8) 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后 的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 (9) 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不 低于实收资本的 __________ ，或有负债低于净资产的 __________ ，不存在对财务状况产生重 大不确定影响的其他风险。 （ ） (10)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资 料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。 (11) 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（ ）个工作日内做 出批准或者不予批准的决定。 (12)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少 __________ 人的期货或者证券从业时间在 __________ 年以上。 （ ） (13) 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（ ）名推荐人 的书面推荐意见。 (14)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、 （ ），投资分析 及投资建议要有合理、 充足的依据， 要严格区分客观事实与主观判断， 并对重要事实予以明 示。 (15)从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得 国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（ ）制定。 (16)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违 规经营记录，未发生重大风险事件。 (17) 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 (18)期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 (19) 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得 任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 (20)期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期 货公司取得金融期货结算业务资格之目起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的， 金融期货结算业