2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案.docx

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2021-02-25 发布于天津
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年月证券从业资格证券市场基本法律法规考试真题及答案注意证券从业考试每一场次试题不一样同一场次试题顺序和题序不一样证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有责令改正出具警示函川责令暂停发布证券研究报告责令加强业务学习川参考答案非公开募集基金的基金管理人组织形态包括依法设立的公司合伙企业川个人社团川参考答案下列各项中证券公司的股东可以用出资特许经营权货币信用劳务参考答案下列属于全国人民代表大会或全国人

PAGE PAGE # 2019年 3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。 1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有 () I责令改正 U出具警示函川责令暂停发布证券研究报告 W责令加强业务学习 A. I、n、『、V B. I、川 C. 『V D. I、n、『参考答案： D 2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括 () I . 依法设立的公司 n.合伙企