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PAGE 9 直销业务办理指南 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 账户类业务 2 第一节 新开基金账户 2 （一）机构客户开立基金账户应提交的资料 2 （二）金融机构发行的产品开立基金账户应提交的资料 2 （三）个人投资者开立基金账户应提交的资料 4 第二节 账户信息变更业务 4 （一）机构经办人修改（包括新增、删除、变更） 4 （二）银行账户信息修改 5 （三）变更法定代表人 5 （四）预留印鉴变更 5 （五）变更开户证件类型、号码 5 （六）变更基金账户名称 6 （七）增加传真交易委托方式 6 （八）变更非居民金融账户涉税信息 6 （九）投资者类型转换 6 （十）注销基金账户业务 7 （十一） 个人客户其它账户信息修改（对账单、联系方式、传真等） 8 第三节 共性资料备案 8 （一）使用备案材料开立基金账户规则 8 （二）备案共性材料的操作流程 8 第二章 交易类业务 9 第一节 认/申购、赎回、基金转换、设置分红方式、撤单业务应提交的材料 9 （一）机构、产品 9 （二）个人客户 9 第二节 认/申购业务缴款方式 9 第三章 特殊类业务 10 第一节 基金转托管 10 第二节 非交易过户 10 第三节 基金份额冻结、解冻业务 11 第四节 账户冻结、解冻 12 直销中心联系方式 13 第一章 账户类业务 第一节 新开基金账户 （一）机构客户开立基金账户应提交的资料 《开放式基金账户业务申请表（机构）》（加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章） 《传真委托服务协议》一式两份(加盖单位公章)；（备注：不开通传真交易则无需提供） 《机构客户风险等级评级问卷》（加盖单位公章和授权经办人签章） 《授权委托书》（加盖单位公章、授权经办人签章和法定代表人或负责人签章）； 《预留印鉴卡》一式二份（加盖单位预留印鉴、和落款处加盖单位公章） 营业执照复印件(加盖单位公章, 如果未三证合一，需补充提供加盖单位公章的组织机构代码证复印件和税务登记证)； 指定银行账户证明的原件或复印件(加盖单位公章)；（备注：如银行开户许可证、银行结算账户开户证明，如基金账户名称与银行账户名称不一致，须提供不一致的说明书） 法定代表人身份证明文件正反面复印件 (加盖单位公章)； 授权经办人的身份证明文件正反面复印件(加盖单位公章)； 《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》（加盖单位公章和授权经办人签章） 提供金融相关业务资格证明文件复印件（加盖单位公章，备注：普通机构不需提供，金融机构提供）； 《非自然人客户受益所有人信息表》及提供相应的证明文件（加盖单位公章）； 机构税收居民身份声明文件（豁免机构可免提供） ★注意事项：机构投资者在填写《开放式基金账户业务申请表》时，“机构名称”一项一般填写“机构全称”；“证件类型” 一项一般填写“机构的营业执照”；“证件号码” 一项一般填写机构的“营业执照的注册号或统一社会信用代码证”；法定代表人身份证、控股 股东或实际控制人、交易实际受益人这些信息都填机构的相关信息;如果开户机构提供的不是三证合一的统一社会信用代码证，需补充提供加盖单位公章的组织机构代码证复印件和税务登记证。 金融机构（包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等） （二）金融机构发行的产品开立基金账户应提交的资料 一、投管人开立，需提供材料： 《开放式基金账户业务申请表（产品客户适用）》（加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章） 《传真委托服务协议》一式两份(加盖单位公章)；（备注：不开通传真交易则无需提供） 《机构客户风险等级评级问卷》（加盖单位公章和授权经办人签章） 《授权委托书》（加盖单位公章、授权经办人签章和法定代表人或负责人签章）； 《预留印鉴卡》一式二份（加盖单位预留印鉴和落款处加盖单位公章） 营业执照复印件(加盖单位公章，如果未三证合一，需补充提供加盖单位公章的组织机构代码证复印件和税务登记证)； 指定银行账户证明的原件或复印件(加盖单位公章)；（备注：如银行开户许可证、银行结算账户开户证明，如基金账户名称与银行账户名称不一致，须提供不一致的说明书） 法定代表人身份证明文件正反面复印件 (加盖单位公章)； 授权经办人的身份证明文件正反面复印件(加盖单位公章)； 《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》（加盖单位公章和授权经办人签章） 提供金融相关业务资格证明文件复印件（加盖单位公章）； 《非自然人客户受益所有人信息表》及提