最新实验室计量认证或认可的内审检查表.docxVIP

精品 精品 可编辑 可编辑 内部审核检查表 本检查表依据 CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款 1、2和3在本检查表中省略。 要素 条款 涉及部门 /人 检查结果 按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法（审核表） 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 备注  要素 条款 按导则要求提出的问题（判断表） 涉及部门 /人 具体的检查方法（审核表） 检查结果 备注 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 4.1.1 实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法 律上是可识别的： 如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的 法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构 编制？ 如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立 的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法 人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到 主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立 进行规定范围的检测和/或校准工作？ 1、 是独立法人。查证明文件。 2、 是第二法人。查法人代表 的授权书，母体组织承担法 律责任声明，并且检查实际 执仃情况是否有违法行为。  要素 条款 按导则要求提出的问题（判断表） 涉及部门 /人 具体的检查方法（审核表） 检查结果 备注 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 4.1.2 实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其 检查手册中要素描述是否覆 检测和校准活动符合 CNAS-CL01:2006 的要 盖“准则”中全部要素，附 求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供 表、附件是否符合要求，是 承认的组织的需求？ 否符合机构实际。 审核日期： 审核员: 注：1、请在检查结果对应的栏目中打“V” 。 2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。 要素 按导则要求提出的问题（判断表） 涉及部门 具体的检查方法（审核表） 检查结果 备注  条款 /人 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是 在离开其固疋设施的场所，或者相关的临时或 移动设施中进行，其组织和运作是否按实验室 的管理体系要求进行？ 通过与实验室管理层与实验 室人员交谈；是否制定相应 的程序文件，实施情况如何。 4.1.4 若实验室的母体不是从事检测和 /或校准活动 的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验 室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识 别潜在的利益冲突？ 查实验室是否独立法人；若 不是独立法人，查看其是否 有关键人员的职责。  要素 条款 涉及部门 /人 检查结果 按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法（审核表） 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 备注 4.1.5 实验室是否： a） 有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责， 有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、 保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体 系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措 施预防或尽可能减少这类偏离？ b） 有措施确保其管理层和员工免受任何可能对 他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的 不正当的商业、财务和其他方面的压力和其他 方面的压力和影响？ 1、 提问管理人员和技术人员 是否清楚本职岗位的职责， 是否履行职责。 2、 检查手册或程序文件中有 无保证公正性措施，有无实 施；提冋有关人员在遇到干 预时如何处置。 审核员:审核日期: 审核员: 要素 条款 涉及部门 /人 检查结果 按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法（审核表） 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 备注 精品 精品 要素 条款 涉及部门 /人 检查结果 按导则要求提出的问题（判断表） 具体的检查方法（审核表） 符合Y 观察 丫/ 不符合 N 不适用 N/A 备注 4.1.5 C）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子 储存、传输结果和所有权得到保护？ d） 有政策和程序以避免头验至卷入任何可能会 降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方 面的可信度的活动？ e） 确定实验室的组织和管理结构、其在母体组 织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服 务之间的关系？ f） 规定对检测和/或校准质量有影响的所有管 理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？ g） 由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的 和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在 培员工）进行充分的监督？ h） 有技术管理者，全面负责技术运作和提供确 保运作质量所需的资源？ i） 指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其 3、 手册与程序文件是否明确 规定；检查是否建立保密意 识，提冋有关人员。 4、 查看手册与程序文件中是 否有明确规定；是否有公正 性声