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版次:A/0法律事务管理办法编旦 号:
版次:A/0
法律事务管理办法
编旦 号:
第 PAGE #页共10页
XX银行制度
法律事务管理办法
文件编号:XXXXXXXXX-XXXX
编制部门:合规管理部
审 核:—
批 准:
版次号:A/0
生效日期: 年 月曰
TOC \o 1-5 \h \z 修改记录 3
第一章总则 4
第二章组织与职责 4.
第三章法律事务管理 7
第一节 法律文件审查 7
第二节 法律咨询 7
第三节 合同管理 7
第四节 诉讼案件管理 8
第五节 夕卜聘法律服务机构管理 8
第六节 普法教育 8
第七节 其他法律事务管理 9
第四章附则
10
修改记录
版次号
生效日期
修改原因
A/0
制度文件A版,首次发布
版次:A/0法律事务管理办法编旦 号:
版次:A/0
法律事务管理办法
编旦 号:
第 PAGE #页共10页
版次:A/0法律事务管理办法编旦 号:
版次:A/0
法律事务管理办法
编旦 号:
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第一章 总则
第一条 为规范XX银行(以下简称“本行”)法律事务工作, 有效防范法律风险,促进依法合规经营,依据我国法律法规和本行规 章制度,制定本办法。
第二条 本办法所称法律事务包括法律审查、法律咨询、合同管 理、诉讼案件管理、外聘法律服务机构管理、普法教育和其他法律事 务。
第三条 本行法律事务应按照“严格遵守国家法律法规,依法维 护本行合法权益”原则开展工作。
第二章组织与职责
第四条总行合规管理部是全行法律事务主管部门, 负责管理和
指导全行法律事务工作,负责处理全行经营管理活动中各类法律事务, 为全行提供法律咨询,依法维护本行合法权益,有效防范法律风险。
具体包括:
(一)负责拟定法律事务管理规章制度,完善法律事务管理
机制;
(二)负责收集管理外部法律信息,关注跟踪其变化情况,
研究分析对本行经营管理可能造成的影响, 提出防范、控制法律风
险的意见并指导实施;
(三) 根据本行实际,制定并落实法律工作计划;
(四) 指导支行开展法律事务工作;
(五) 承办职责范围内的法律审查事务, 提供法律咨询服务;
(六) 根据需要协助其他部门或支行处理法律纠纷;
(七) 负责全行非资产诉讼案件管理, 以及非资产诉讼事务的
组织、协调、参与、指导等工作;
(八) 牵头组织全行法律知识辅导、培训工作;
(九) 负责外聘法律服务机构的日常管理工作; (十)其他法律事务。
版次:A/0
版次:A/0
法律事务管理办法
版次:A/0
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法律事务管理办法
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第五条总行资产保全部负责全行资产保全诉讼案件管理, 以及
全行资产诉讼事务的组织、协调、参与、指导等工作。
第六条 支行应内设合规风险管理岗,负责法律事务管理,提供 法律服务,参与诉讼活动。具体职责包括:
(一) 负责执行总行法律事务管理规章制度;
(二) 根据本支行实际,制定并落实法律工作计划;
(三) 承办职责范围内的法律审查事务, 提供法律咨询服务;
(四) 负责处理法律纠纷;
(五) 负责管理、处理本支行诉讼案件;
(六) 负责本支行法律顾问的工作协调;
(七) 负责外聘法律服务机构的日常管理工作;
(八) 其他法律事务
第七条 本行业务条线负责本业条线涉及的法律事务工作。
编号: | [第7页共10页
i 1
第三章 法律事务管理
第一节法律文件审查
第八条 法律文件审查的具体内容和要求参见《 XX银行法律性
文件审查流程操作手册》。
第二节法律咨询
第九条 各支行、各部门在日常经营管理活动中,对不属于法律 文件审查范围内的法律疑难问题,可向本行法律事务主管部咨询。
第十条 法律咨询原则上应填报 《XX银行法律事务咨询表》(附 件一),明确咨询的事项,经提交单位负责人签字后附相关资料一起 上报;较单一不需书面回复的法律问题,可直接以电话方式咨询。
第^一条法律事务主管部门在接到咨询后,应尽快作出解答。书
面咨询反馈时间原则上不超过三个工作日。
第十二条具体要求参见《XX银行法律意见咨询流程操作手册》。
第三节合同管理
第十三条 合同管理,是指为了促进本行合同体系架构的建立与完
善,防范合同风险,规范合同使用,对合同的制订、合同的审查、合 同的签订、合同的变更、合同的备案一系列过程的管理。
第十四条 具体内容和要求参见本行相关规定。
第四节诉讼案件管理
第十五条 诉讼案件管理,是指本行作为当事人与其他自然人或法
人、其他组织之间发生的,通过诉讼、仲裁方式解决纠纷的各类民事、 行政、劳动仲裁等法律事务活动的全程管理。
第十六条 诉讼案件管理的具体内容和要求参见本行相关规定。
第五节外聘法律服务机构管理
第十七条 外聘法律服务机构管理是指对本行外聘法律顾问、 诉
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