海洋石油工程股份有限公司投资管理制度.pdf

海洋石油工程股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公司”） 对外投资和固定资产投资管理，规范公司各项投资行为，提高资金运 作效率，保障公司各项投资的保值、增值，加强对子公司的管理，规 范公司内部运作机制，强化企业自我管理，维护上市公司整体形象和 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 法规、规范性文件和公司章程和公司《董事会议事规则》的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司及公司的控股子公司（以下简 称“子公司”）对外进行的投资行为和固定资产投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司 在组织、资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，提高公 司整体运作效率和抗风险能力，保障资金运营的安全性和收益性。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求， 行使对子公司的重大事项管理，同时负有对子公司指导、监督和相关 服务的义务。 第五条 子公司在母公司总体方针目标框架下，独立经营和自主 管理，合法有效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司 1 的各项制度规定。 第六条 投资原则 1、必须遵守国家法律、法规的规定，符合国家产业政策； 2、必须符合公司的发展战略和主营业务发展的要求，能有效提 高公司的竞争力； 3、讲究经济效益，满足公司对投资项目的盈利率标准。 第二章 公司的投资决策程序及批准权限 第七条 公司进行投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》 和中国证监会的有关规定及公司章程等规定的权限履行审批程序。 第八条 公司投资计划分为对外权益投资和内部固定资产投资两 大类。 第九条 公司设立投资及预算管理委员会（投委会），负责公司重 大投资项目实施策略的批准或审查其可研报告及预算。公司总裁负责 投委会的工作，对公司的投资行为向董事会负责。 第十条 公司对外权益投资的批准权限： 对外权益投资项目不超过最近一期经审计净资产的 5％的，由公 司投委会批准；超过净资产5％的，经公司投委会审查同意后，报董 事会批准。 超过公司章程和《董事会议事规则》的董事会批准权限的，对外 权益投资项目须由董事会报经公司股东大会审议批准。 公司对外权益性投资应本着与业务发展相关性原则认真做好可 行性分析，审慎决策，严格控制风险。 2 第十一条 公司内部固定资产投资的批准权限： 计划金额为 5亿元以上低于公司最近一期经审计总资产50%的公 司内部重大固定资产投资单项项目，由公司董事会批准；计划金额低 于 5 亿元的公司内部重大固定资产投资单项项目由公司投委会审查、 批准。 已经董事会批准的公司内部重大固定资产投资单项项目金额发 生调整的，金额超出董事会批准计划金额且调整幅度小于 10％的由 公司投委会审查、批准，调整幅度超出董事会批准计划金额 10%以上 的由预算执行单位报公司投委会审查同意后报董事会审查、批准。 若为外币投资，则按当期汇率折算等值人民币。 第十二条 董事会在审议批准年度投资计划时已明确批准将具体 投资项目列入该年度投资计划进行实施的，则该项目全权授权公司投 委会进行可行性研究报告及预算的审核、批准，同时要严格控制预算， 董事会不再另行逐项审批项目投资可研报告。 第十三条 公司投资管理职能部门负责投资项目评估（包括成本- 收益-风险分析，企业外部投资环境评估，确定环境因素对投资项目 的影响等），完成投资项目可行性研究报告后提交公司投委会。投委 会对项目进行评审、论证，初步议定投资意向后，视项目拟投资额度 履行审批程序。 第十四条 根据投资性质，投资期限长短，针对不同的投资项目 由项目主管职能部门和负责有关各项业务的职能