证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第3506篇).docxVIP

2019 年国家证券从业及专项 《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1. 下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是 ( ) 。 A、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C、合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D、合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 3 节 普通合伙企业 【答案】： B 【解析】： 考点：本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第三十八、三十九、四十、 四十二条的规定， 合伙企业对其债务， 应先以全部财产进行清偿。 合伙企业不能清偿到期债 务的， 合伙人对其承担无限连带责任。 合伙人由于承担无限连带责任， 清偿数额超过其亏损 分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项 AC 正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企 业无关的债务的， 该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿； 债权人也可以依法 请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。 人民法院强制执行合伙人的财产份额时， 应当通 知全体合伙人，其他合伙人有优先购买 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证 券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 ( ) 的，不得担任证券 交易所的负责人。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 4 节 证券交易所 【答案】： D 【解析】： 考点：本题考查证券交易所的组织架构。 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、 证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、 监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得担任证券交易所的负责人。 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起 ( ) 个月内做出批准或者不予批准的书面决定。 A、 1 B、2 C、 3 D、 4 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 7 节 证券公司的设立与变更 【答案】： C 【解析】： 考点： 证券公司合并、分立的， 国务院证券监督管理机构应当对合并、 审查，并在自受理之日起 3 个月内做出批准或者不予批准的书面决定。  分立的申请进行 4. 下列各项中，属于证券投资咨询业务的是 ( ) 。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体 提供证券投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 A、 ①②③ B、①③④ C、 ①②④ D、 ①②③④ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 2 节 证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系 【答案】： D 【解析】： 考点：考查证券投资咨询的形式。 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务； 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等； 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务； 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务； 中国证监会认 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的 证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施 ( ) 。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ．责令处分合规负责人 Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 7 节 证券公司的监督管理 【答案】： A 【解析】： 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、 内部控制不完善、 经营管理混乱、 设立账 外账或者进行账外经营、 拒不执行监督管理决定、 违法违规的证券公司， 应当责令其限期改 正，并可以采取下列措施： (1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。 (2)对证 券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。 (3)责令处分 有关责任人员，并报告结果。 (4) 责令更