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2019 年证券从业市场基本法律法规试题 4 考友们都准备好考试了吗 ?本文“2019 年证券从业市场基本法 律法规试题 4”，跟着一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够 的实力，无论考什么都不会害怕 ! 考试加油哦 ! 2019 年证券从业市场基本法律法规试题 4 一、选择题 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是 ( ) 。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项 ②③⑤⑥⑦ ①②③⑤⑥⑦ ①③④⑥⑦ ①②③④⑤⑥⑦ 正确答案 :B 解析 : 考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①② ③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。 2. 以下属于证券分析师执业行为准则的是 ( ) 。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益 ①②③ ①②④ ①③④ ①②③④ 正确答案 :D 解析 : 考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项 外，还有保持客观性， 恪守诚信原则， 信息保密， 报告违法事项， 防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强 后续培训。 在全国股份转让系统申请挂牌的公司， 必须履行披露义务，所披露的信息应当 ( ) 。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确 ①②④ ①③④ ①②③④ ①②③ 正确答案 :A 解析 : 考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需 要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准 确、完整。 《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的 非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( ) 。 A.10% B.15% C.30% D.40% 正确答案 :C 解析 : 考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规 定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册 资本的 30%。 下面属于公募基金宣传推介规范的是 ( ) 。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产 品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客 户有效身份 ③严格管理投资人账户 ④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持 有人有效了解所投资基金的相关信息 ①③④ ①②④ ②③④ ①②③④ 正确答案 :D 解析 : 公募基金宣传推介规范。 基金销售机构应制定客户服务 标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范： 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。 遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。 为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。 基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。 考点：公募基金宣传推介规范 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风 险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于 ( ) 万元人民币，为合格投资者。 A.500 B.1000 C.1500 D.2000 正确答案 :B 解析 : 考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相 应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、 企业等机构，且其净资产合计不低于 1000 万元人民币，为合格投 资者。 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被 采取冻结措施的资产的管理及处置， 应当按照 ( ) 等相关规定执行 ; 没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定 执行。 A. 财政部 ; 中国银保监会 B. 财政部 ; 中国证监会 C. 中国人民银行 ; 中国银保监会 D. 中国人民银行 ; 中国证监会 正确答案 :D 解析 : 证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及 恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结 措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制 的资产，应立即采取冻结措施。 证券公司采取冻结措施后，除中 国人民银行及其分支机构、 公安机关、国家安全机关另有要求外， 应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会 ( 首府 ) 城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。 非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。 证券公司对根据