建设项目全过程审计用表(DOC77页).docxVIP

第八章 附表 序号 表格名称 一 综合类 (A) 表 A-1 审计需求调查表 表 A-2 审计通知书 表 A-3 承诺书 表 A-4 授权委托书 表 A-5 审计所需资料清单 表 A-6 工程资料移交清单 表 A-7 工程资料归还签收单 表 A-8 建设项目审计实施方案 表 A-9 审计会议纪要 表 A-10 审计程序表 表 A-11 审计日记 表 A-12 审计工作底稿 表 A-13 审计取证函 表 A-14 审计访谈记录表 表 A-15 现场勘查记录表 表 A-16 问询函 表 A-17 工作联系函 表 A-18 征询意见函 表 A-19 文书送达回证 表 A-20 回访记录表 表 A-21 工程审计报告书流转控制表 表 A-22 工程审计三级复核记录 表 A-23 工程审计报告档案总表 表 A-24 全过程审计业务类工作底稿目录总表 表 A-25 建设项目阶段性审计备忘录 二 工程类（ B） 表 B-1 基建程序执行情况调查表 表 B-2 建设项目管理制度调查表 表 B-3 建设项目基本情况表 表 B-4 审计相关资料提供情况一览表 表 B-5 招投标情况审查表 表 B-6 合同管理情况审查表 表 B-7 合同付款情况审查表 -148- 表 B-8 合同分包情况审查表 表 B-9 合同变更情况审查表 表 B-10 工程进度情况统计表 表 B-11 工程进度款支付审批单 表 B-12 工程变更审批情况审查表 表 B-13 工程变更价款审批单 表 B-14 工程签证价款审批单 表 B-15 材料、设备价款审批单 表 B-16 工程索赔审批单 表 B-17 工程造价审计情况统计表 表 B-18 项目的社会效益和社会影响情况统计表 三 财务类 (C) 表 C-1 投资及完成情况一览表 表 C-2 物资盘点情况审查表 表 C-3 资金来源及到位情况统计表 表 C-4 概算执行情况比较表 表 C-5 贷款合同检查记录 表 C-6 在建工程结构分析表 表 C-7 主要合同核对表 表 C-8 资金来源结构表 表 C-9 凭证（交易）检查表 表 C-10 年度会计账户余额与年度审计报告核对表 表 C-11 工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表 表 C-12竣建 02 表竣工工程决算一览表与会计账户核对 表 C-13竣建 06 表竣工工程财务决算表与会计报表核对表 表 C-14竣建 03 表其他工程和费用明细表与会计账户核对 表 C-15预计未完工程检查表 表 C-16建设资金使用明细表 表 C-17交付使用资产表 表 C-18重要事项签证单 表 C-19标书收入（或中标服务费收入）检查核对表 表 C-20 被审核单位基本情况表 表 C-21 客户单位基本情况表 表 C-22 业务项目基本情况表 表 C-23 基本建设项目竣工财务决算报表 表 C-24建竣决 01 基本建设项目概况表 表 C-25建竣决 02 基本建设项目竣工财务决算表 表 C-26建竣决 03 基本建设项目交付使用资产总表 表 C-27建竣决 04 表基本建设项目交付使用资产明细表 -149- 表 A-1 审计需求调查表 编号： 项目名称 委托单位 建设单位 工程概况 □ 工程结算审计 □ 工程决算审计 审计性质 □ 工程管理审计 □ 工程专项审计 □ 项目法人制资本金制执行情况审计 □ 工程进度审计 □ 内部控制制度审计 □ 工程施工质量管理审计 □ 建设程序程序审计 □ 监理制执行情况审计 □ 设计勘查审计 □ 工程投资管理审计 审计内容 □ 安全文明施工管理审计 □ 工程拆迁审计 □ 工程招标投标审计 □ 环境保护管理审计 □ 工程合同管理审计 □ 工程竣工审计 □ 设备和材料采购审计 □ 工程财务管理审计 □ 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） □ 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 审计方式 □ 事后审计（结算、决算、后评价审计） □ 配合委托方开展审计工作 其他 编制人： 编制日期： -150- 表 A-2 审计通知书 编号：天工审 [****]*** 号 致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责 筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对 贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项： 1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料； 2、请填写审前调查表： 《项目基本情况表》 、《投资及完成情况一览表》 、《基建程序执行情况调查 表》，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司； 3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》 ； 4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编； 5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签