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感谢你的欣赏 感谢你的欣赏 第七章 证券中介机构 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 1、证券公司的定义和作用 按照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。美国称为“投资银行”，英国为“商人银行” 功能：媒介资金供求、优化资源配置、维系证券市场有序发展 2、证券公司的设立条件 1）符合法律、行政法规规定的公司章程 2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 3）符合证券法规定的注册资本 4）董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格 5）有完善的风险管理与内部控制制度 6）有合格的经营场所和业务设施 7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 第一节 证券公司的设立和主要业务 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 3、证券公司的注册资本要求 证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： 1）证券经纪 2）证券投资咨询 3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4）证券承销与保荐 5）证券自营 6）证券资产管理 7）其他证券业务 证券公司经营（1）-（3）项，注册资本最低限额为人民币5000万元 经营（4）-（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元 经营（4）-（7）项两项业务以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 4、设立以及重要事项变更审批要求 1）行政审批程序。证券监督管理机构受理6个月内，须作出决定 证券公司设立申请获得批准后，在领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 2）重要事项变更审批要求。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 5、证券公司内部控制目标 1）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 2）防范经营风险和道德风险 3）保障客户及证券公司资产的安全、完整 4）保证证券公司业务记录、财务信息和其它信息的可靠、完整、及时 5）提高证券公司经营效率和效果 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 6、完善内部控制机制的原则 健全性：指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 合理性：指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 制衡性：指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离 独立性：指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门7、证券公司的主要业务 1）证券承销与保荐业务 2）经纪业务：应遵循代理原则、效率原则和三公原则 3）自营业务 4）投资咨询业务：如资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等 5）资产管理业务 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 8、证券公司高级管理人员的管理 是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事会、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员 1）申请董事长、副董事长和监事会高管任职资格条件 2）申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格条件 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见 * 感谢你的欣赏 2019-9-6 9、证券登记结算公司的定义、职能 证券