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长岭（集团）股份有限公司 公司内控制度之关联交易管理办法 长岭（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 （2007 年 6 月 29 日第四届董事会第三十一次会议审议通过，2008 年 7 月 18 日 第四届董事会第三十八次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为充分保障长岭 （集团）股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”) 及全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易不损害公司 和全体股东的利益，控制关联交易的风险，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规规范性文件和《公 司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本办法。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括: (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保(反担保除外)； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或接受劳务； (十四)委托或受托销售； (十五)与关联人共同投资； (十六)其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 本办法所指的关联人，包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人: (一) 直接或间接地控制公司的法人； 1 长岭（集团）股份有限公司 公司内控制度之关联交易管理办法 (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； (三) 由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高 级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人； (四) 持有公司5%以上股份的法人； (五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 公司因与第四条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而 形成第四条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理 或者半数以上的董事属于第六条第（二）项所列情形者除外。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人: (一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； (二) 公司董事、监事及高级管理人员； (三) 本办法第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员； (四) 本条第(一)、(二)项所述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶 的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配 偶的父母。 (五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据“实质重于形式”的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人: (一) 因与公司的关联人签署协议或做出安排，在协议或安排生效后，或在未来十 二个月内，具有本办法第四条或第六条规定情形之一的； (二) 过去十二个月内，曾经