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正式和非正式环境规制碳减排效应的时空异质性与协同性——对2007—2017年新疆14个地州市的实证分析 摘要：环境规制是为保护和改善环境而对经济主体的污染物排放行为进行约束，其中正式环境规制体现了政府保护环境的主动性，非正式环境规制则反映了居民保护环境的自觉性。正式和非正式环境规制具有目标一致性，但规制主体和规制手段不同，因而其污染物减排效应既具有协同性，也具有异质性；同时，由于经济发展阶段、地区产业结构、居民收入水平等规制环境的不同以及规制实施时间的不同，正式和非正式环境规制的污染物减排效应表现出显著的时空异质性。采用2007—2017年新疆14个地州市相关数据的分析表明：从整体上看，正式环境规制具有显著的碳减排效应，非正式环境规制虽然对碳排放强度的影响不显著，但可以强化正式环境规制的碳减排效应；从时间异质性来看，正式环境规制的碳减排效应及其与非正式环境规制的协同效应在2012—2017年强于2007—2011年；从空间异质性来看，正式环境规制在北疆地区具有显著的碳减排效应，而在南疆地区对碳排放强度的影响不显著。进一步的分析发现：在新疆地区，随着经济发展水平的提高，正式和非正式环境规制均从与碳排放强度正相关转变为负相关，且正式环境规制的这种转变先于非正式环境规制。总体来看，在碳减排过程中，正式环境规制的作用强于非正式环境规制并先于非正式环境规制发生作用，在污染物排放较多的地区环境规制的碳减排效应更强。因此，一方面，政府要进一步提高保护环境的主动性，增强正式环境规制的针对性和有效性，后发地区还应提高对转入产业的环境规制强度；另一方面，要不断提高居民收入和素质，促进社会组织发展，增强居民保护环境的自觉性，以有效发挥非正式环境规制的碳减排效应及其与正式环境规制的协同效应。 关键词：正式环境规制，非正式环境规制，碳减排效应，碳排放强度，绿色发展，低碳经济 一、引言 传统的高投入、高耗能、高污染的粗放型经济增长方式在实现物质财富快速积累的同时，也使资源和环境问题凸显，不利于人类社会可持续发展，尤其是温室气体排放带来的气候变化问题备受关注。改革开放后，中国创造了持续高速增长的经济奇迹，为全球经济发展做出了巨大贡献。进入21世纪以来，中国的经济增长方式开始向集约化和环境友好型转变。党的十七大明确提出要转变经济发展方式，党的十八届五中全会进一步提出“创新、协调、绿色、开放、共享”五大新发展理念，绿色发展成为中国经济社会发展的重要趋势之一。2009年12月，在哥本哈根联合国气候变化大会上，中国政府主动承诺到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%；2014年11月，《中美气候变化联合声明》在北京发布，中国计划到2030年左右二氧化碳排放达到峰值且将努力早日达到峰值。2018年，中国提前三年达到在哥本哈根世界气候大会上承诺的减排目标。中国的碳减排成效显著，其中适度有效的环境规制发挥了重要作用。 在生产和消费过程中，碳排放是一种负外部性行为，市场机制的调节存在失灵，需要政府和社会通过一定的环境规制进行调控。关于环境规制的内涵和外延，学术界的认识经历了两次拓展：第一次是规制手段的拓展，在直接调控措施的基础上增加市场激励政策；第二次是规制主体的拓展，在政府的基础上增加企业、社会组织（如环境保护协会）及个体等[1]。经历两次拓展，环境规制的手段和主体呈现多元化趋势。总体来看，环境规制属于社会性规制，是一种为保护和改善自然生态环境而对经济主体行为进行约束的力量，其形成可以源自有形的制度，也可以源自无形的意识，进而可以分为正式环境规制和非正式环境规制。 正式环境规制指政府及相关机构通过制定相应法律、政策以及采取相关措施对市场主体的经济行为进行控制和干预，以解决公共产品及外部性等因素带来的环境保护市场失灵问题，进而在发展经济的同时实现保护和改善生态环境的目标，是实现经济高质量发展和可持续协调绿色发展的重要手段[2]。正式环境规制可以通过影响企业生产成本倒逼其选择环境友好型技术进步路径和生产经营方式，但在实践中也可能由于政企合谋、寻租等原因导致规制失灵[3]。在早期的研究中，非正式环境规制被认为是当正式环境规制失效或非完全执行时对正式环境规制失灵的弥补，通常是指社会群体或个人基于追求更高质量环境的利益诉求，通过监督、抗议、投诉、要求赔偿、谈判协商等来制约和惩治污染者的环境破坏行为[4-7]。随着经济的发展，居民环保意识不断增强，非政府主体在环境治理的作用日益凸显，非正式环境规制被认为是民众生态环境意识的外在表现[8]，并逐渐成为环境治理的重要手段，与正式环境规制之间具有联动性，而非仅仅是对正式环境规制的补充。 对于环境规制的经济效应，已有研究主要针对正式环境规制[9-10]，而对非正式环境规制的经济效应研究较少。其中，关于环境规制